南边上证科创板 100 交往型通达式指数证 券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      截止日：2025 年 04 月 22 日             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                         环节教导   本基金经中国证监会 2024 年 1 月 12 日证监许可〔2024〕81 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2024 年 6 月 24 日清静奏效。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接头自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金（简称“标的 ETF”）的聚拢基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指 数所代表的市集一样的风险收益特征。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅 读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金居品尊府提要，全面意志本基金的风险收 益特征和居品特性，并充分接头自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往规则等 各异带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资齐集风险等。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环 境的变化，采纳是否采纳存托凭证投资策略。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操魄力险等转融通业务独到风险。   本基金投资界限包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来非凡风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 接洽度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交往 敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失阻挡未达约定标的、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。                 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应步履后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅 读接洽内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其异日推崇，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹推崇的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景色”原则，在作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。    基金经管东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为上证科创板 100 指数。上证科创板 100 指数从上海证券交往所科创板 中及第市值中等且流动性较好的 100 只证券当作样本，反应科创板市集的中等市值界限上市 公司证券的全体推崇。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 4 月 22 日，关联财务数据和净值推崇截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                                 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法则，以及《南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权益和义务，应审视查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 基金聚拢基金招募说明书》偏激更新 基金基金居品尊府提要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的改良 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改良              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其通常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其通常改良）及接洽法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型通达式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的“交往型通达式证券投资基金”，简 称 ETF 称标的 ETF），邃密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采纳通达式运 作样式的基金，简称聚拢基金 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及定投等业务              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金经管股份有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 央求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额诊疗为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资样式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额) 进步上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 入款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等，但法律法则或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，观点在于有用高低并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中波及法律法则、业务规则的内容，法律法则、业务规则改良后，如适用本基 金，接洽内容以改良后法律法则、业务规则为准。                南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                            §3 基金经管东说念主    称呼：南边基金经管股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立期间：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文书、总裁、党委文书、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，南边基金经管股 份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金统统营业部总司理、证券投资部副总司理、空洞事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金经管股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券接洽员、证券营业部 总司理、接洽所副长处、接洽所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基金经管股份 有限公司董事、党委文书、副总司理，南边东英资产经管有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学接洽生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业迷惑东说念主员经管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业迷惑东说念主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学接洽 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。   李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温存东说念主寿保障股份有限公司监事，金融雄厚发展接洽院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。   陈明雅女士，经管学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券接洽所医药行业接洽员、总司理助理、副总监、副总司理（主握就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融接洽院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，培植部长江学者特聘教练，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院教练，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融接洽院 院长、金融工程接洽中心主任，南京大学教练、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集接洽会荣誉会长，江苏银行零丁董事，汇丰银行（中国）零丁董事， 东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交往所科创板轨制评估大家委员会主任，南边基 金经管股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非履行董事，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管管帐师协会会长，广 东省里面阻挡协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平凡合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管股份 有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学经管学院 副教练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科时间股份有限公司零丁董事，南边基金经管股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资经管股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产经管有限公司董事，深圳投控国际成本控股有限公司董事， 深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金经管股份有限公司监事会主席。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资接洽部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集聚金融部高等策动司理，兴业 证券政策发展部经营缠绵与绩效分析司理、私财委科技金融部缠绵发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理缠绵处总监、金钱经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司 职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 金看管长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券接洽员、 证券营业部总司理、接洽所副长处、接洽所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金经管股份有限公司董事、党委文书、副总司理，南边东英资产经管有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等接洽员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部履行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基 金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及缠绵财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司看管长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金接洽员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管缠绵投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 究员，南边基金接洽员、投资司理、基金司理、接洽部负责东说念主、权益接洽部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：朱恒红先生，经管期间为 2024 年 6 月 24 日于今。    朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业经验。2016 年 7 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理接洽员、指数投资部接洽员；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 25 日，任投资司理；2023 年 4 月 13 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基 金司理；2020 年 12 月 25 日于今，任南边策略基金司理；2021 年 4 月 23 日于今，任南边中 证立异药产业 ETF 基金司理；2021 年 7 月 16 日于今，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2021 年 11 月 2 日于今，任南边中证全指医疗保健 ETF 基金司理；2022 年 6 月 17 日于今，任南边恒生生物科技 ETF（QDII）（原：南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）） 基金司理；2022 年 7 月 11 日于今，任南边中证上海环交所碳中庸 ETF 基金司理；2022 年 12 月 1 日于今，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2023 年 5 月 30 日于今， 任南边恒生生物科技 ETF 发起聚拢（QDII）（原：南边恒生香港上市生物科技 ETF 发起聚拢 （QDII））基金司理；2023 年 6 月 1 日于今，任南边中证上海环交所碳中庸 ETF 聚拢基金 司理；2023 年 10 月 24 日于今，任南边中证全指医疗保健开辟与服务 ETF 发起聚拢基金经 理；2023 年 12 月 8 日于今，任南边上证科创板 100ETF 基金司理；2024 年 4 月 16 日于今， 任南边中证立异药产业 ETF 发起聚拢基金司理；2024 年 5 月 30 日于今，任南边深证主板 50ETF 基金司理；2024 年 6 月 24 日于今，任南边上证科创板 100ETF 聚拢基金司理；2024 年 9 月 聚拢基金司理；2024 年 11 月 12 日于今，任南边中证 A500ETF 聚拢基金司理；2025 年 1 月    南边基金经管股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益接洽部部门负责东说念主陶铄先 生，交往经管部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，风险经管部部门负责东说念主严旺光先生，权益投资部部门负责东说念观点延闽先生，国 际业务部部门负责东说念主恽雷先生，权益接洽部部门负责东说念主郑诗韵女士，基金司理李健女士。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （6）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （7）计较并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产经管业务步履关联的信息败露事项；   （9）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽尊府；   （11）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳有用措施，严防违背《基金法》偏激他接洽法律法则行径的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往步履；   （7）玩忽职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌隔绝的其他行径。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，本基金隔绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不方正的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌隔绝的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先的原则，严防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。接洽交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 顺应步履后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的礼貌履行。 取最大利益； 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事接洽的交往步履；   为了保证公司范例运作，有用地严防和化解经管风险、经营风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡轨制。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   里面阻挡轨制是指公司为完结里面阻挡标的而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 步履与阻挡措施的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司规则礼貌的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统辖和率领，里面阻挡大纲明确了内控标的、内控原则、阻挡环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面管帐阻挡轨制、风险阻挡轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息时间经管轨制、尊府档案经管轨制、事迹评估探员轨制 和环节应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阻挡机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，爱戴内控轨制的有用 履行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡恶果。   （1）里面管帐阻挡轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险阻挡点建立严实的管帐 系统阻挡。   里面管帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务计帐轨制和步履、成本阻挡轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 撑握和什物质产盘货轨制、管帐档案撑握和财务嘱咐轨制等。   （2）风险经管阻挡轨制   风险阻挡轨制由风险阻挡委员会组织各部门制定，风险阻挡轨制由风险阻挡的机组成就、 风险阻挡的步履、风险阻挡的具体轨制、风险阻挡轨制履行情况的监督等部分组成。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   风险阻挡的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交往风险经管轨制、财务风险阻挡制 度、信息时间系统风险阻挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险阻挡情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看管长负责组织率领公司监察稽核就业。除应当隐秘的情况外，看管长享有充分的知情 权和零丁的探问权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等接洽会议，有权调阅公司接洽文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向全体董事报送就业阐述，并在董事会及董事会下设的接洽特地委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险阻挡情况。   公司确立监察稽核部门，具体履行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员顺从关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面阻挡轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                      §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训导，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管缠绵、信赖缠绵、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   阻挡 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，掩饰了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，随和了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管界限位居同行前方。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险经管与阻挡就业是中国银行全面风险阻挡就业的组成部分，秉 承中国银行风险阻挡理念，坚握“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 阻挡就业链接业务各方法，通过风险识别与评估、风险阻挡措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保钟情见的审阅阐述。2020 年，中国银行延续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阻挡审计阐述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗心有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关礼貌，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他关联礼貌，或者 违背基金合同约定的，应当拒却履行，实时文书基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构阐述。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交往步履也曾奏效的投资指示违背法律、行政 法则和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金经管东说念主，并实时向国务 院证券监督经管机构阐述。              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        §5 接洽服务机构   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：高婷 南边上证科创板 100ETF 聚拢 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        兴门内大街 1 号                                        办公地址：北京市西城区复                                        兴门内大街 1 号                                        法定代表东说念主：葛海蛟                                        客服电话：95566                                        网址：www.boc.cn                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com     南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                            由贸易试验区银城中路 188                            号                            办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区银城中路 188                            号                            法定代表东说念主：任德奇                            电话：021-58781234                            传真：021-58408483                            接洽东说念主：高天                            客服电话：95559                            公    司    网    址   ：                            www.bankcomm.com                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            办公地址：深圳市福田区深                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            法定代表东说念主：缪建民                            接洽东说念主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com           公司               融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东说念主：刘建军                            接洽东说念主员：李雪萍     南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com           公司               路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东说念主：张为忠                            接洽东说念主：朱瑛                            接洽电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市向阳区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东说念主：方合英                            接洽东说念主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/                            风东路 713 号                            法定代表东说念主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn      南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                             兴门内大街 2 号                             办公地址：北京市西城区复                             兴门内大街 2 号                             法定代表东说念主：高迎欣                             接洽东说念主：寇静怡                             电话：010-58560666                             客服电话：95568                             网址：www.cmbc.com.cn                             山区鸿宁路 1788 号                             办公地址：浙江省杭州市拱                             墅区环城西路 74 号                             法定代表东说念主：陆建强                             接洽东说念主：宋超                             接洽电话：0571-87659644                             传真：0571-87659954                             客服电话：95527                             网址：www.czbank.com                             源大街 8 号                             办公地址： 山东省济南市历                             下区泺源大街 8 号绿城金融                             中心                             法定代表东说念主： 辛树东说念主                             接洽东说念主： 刘晓明                             电话：0351-59667794                             传真：021-63890196                             客服电话：95395      南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                             网址：www.hfbank.com.cn            公司               坛南街 1 号院 2 号楼                             办公地址：北京市西城区月                             坛南街 1 号院 2 号楼                             法定代表东说念主：关文杰                             接洽东说念主：孙烨                             客 服 电 话 ： 010-96198 ；                             网址：www.bjrcb.com                             号                             办公地址：南京市中华路 26                             号                             法定代表东说念主：葛仁余                             接洽东说念主：徐继军                             电话：025-51811189                             客服电话：95319                             网址：www.jsbchina.cn                             山区秦岭路 6 号                             办公地址：山东省青岛市崂                             山区秦岭路 6 号                             法定代表东说念主：景在伦                             接洽东说念主：陈界交                             接洽电话：0832-68629956                             客服电话：（青岛）96588；                             （寰宇）400-66-96588                             网址：www.qdccb.com      南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                             通衢 599 号                             办公地址：乌鲁木皆市会展                             通衢 599 号                             法定代表东说念主：任念念宇                             接洽东说念主：王小培、杜轩                             电话：0991-4500319、0991-                             传真：0991-4500319                             客服电话：0991-96518                             网址：www.uccb.com.cn                             大九洲通衢东 1346 号                             办公地址：广东省珠海市吉                             大九洲通衢东 1346 号                             法定代表东说念主：宗少俊                             接洽东说念主：李阳                             电话：96588(广东省外加拨                             传真：0                             客服电话：96588(广东省外                             加拨 0756)，4008800338                             网址：www.crbank.com.cn                             由贸易试验区苏州片区苏州                             工业园区钟园路 728 号                             办公地址：中国（江苏）自                             由贸易试验区苏州片区苏州                             工业园区钟园路 728 号          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                                 法定代表东说念主：崔庆军                                 接洽东说念主：吴骏                                 电话：0512-69868373                                 传真：0512-69868373                                 客服电话：96067                                 网址：www.suzhoubank.com 南边上证科创板 100ETF 聚拢 A 代销券商偏激他代销机构： 序号               代销机构称呼         代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 接洽东说念主：庞晓芸                                 接洽电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 岭中路 1012 号国信证券大                                 厦十六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福                                 华统统 125 号国信金融大厦                                 法定代表东说念主：张纳沙                                 接洽东说念主：李钦                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                 层 101 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东说念主：王晟                        客服电话：4008-888-888 、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn         （原“国泰君安”）      由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东说念主：朱健                        接洽东说念主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtht.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东说念主：王洪                        接洽东说念主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn         （原“海通”）        号 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市中山南路                        接洽东说念主：徐步夷                        法定代表东说念主：周杰                        传真：021-23219100                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市向阳区景                        辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                        大厦 13 层                        法定代表东说念主：王常青                        接洽东说念主：谢欢然                        接洽电话：010-56135799                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座                        办公地址：北京市向阳区亮                        马桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东说念主：张佑君                        接洽东说念主：巩利娟                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        乐路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长                        乐路 989 号世纪商贸广场 45                        层                        法定代表东说念主：张剑                        接洽东说念主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523      、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东说念主:刘秋明                        接洽东说念主:郁疆                        接洽电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路交壤处荣超商                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及                        第 04 层 01、02、03、05、 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东说念主:高涛                        接洽东说念主：万玉琳                        接洽电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木皆市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东说念主：王献军                        接洽东说念主：梁丽                        接洽电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：湖南省长沙市天                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        接洽东说念主：江恩前                        接洽电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        田街说念福华统统 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街说念福华统统 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        接洽东说念主：陈剑虹                        接洽电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：www.sdicsc.com.cn         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东说念主：肖海峰                        接洽东说念主：赵如意                        接洽电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市向阳区朝                       阳门北大街 18 号中国东说念主保                       寿险大厦 12-18 层                       法定代表东说念主：张海文                       基金业务接洽东说念主：孙燕波                       接洽电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       新区天府二街 198 号华西证                       券大厦                       办公地址：四川省成都市高                       新区天府二街 198 号华西证                       券大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       接洽东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       汉区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：刘正斌                       接洽东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                        网址：www.95579.com                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东说念主：李福春                        接洽东说念主:安岩岩                        接洽电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东说念主:葛小波                        接洽东说念主:郭逸斐                        接洽电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        开发区第二大街 42 号写字                        楼 101 室                        办公地址：天津市南开区宾                        水西说念 8 号                        法定代表东说念主：安志勇 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        接洽东说念主：王星                        电话：010-88016560                        客服电话：956066                        网址：https://www.bhzq.com                        区金田路 4036 号荣超大厦                        办公地址：深圳市福田中心                        区金田路 4036 号荣超大厦                        法定代表东说念主：何之江                        接洽东说念主:王阳                        接洽电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号                        法定代表东说念主：范力                        接洽东说念主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号） 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       办公地址：广州市河汉区临                       江通衢 395 号 901 室（部位：                       自编 01 号）1001 室（部位：                       自编 01 号）                       法定代表东说念主：陈可可                       接洽东说念主：何雯                       接洽电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东说念主：李剑锋                       接洽东说念主：曹梦媛                       接洽电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       由贸易试验区浦电路 370 号                       办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区浦电路 370 号                       法定代表东说念主：刘加海                       接洽东说念主：闪雨晴                       电话：021-20515465                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        网址：www.cnhbstock.com                        统统 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        统统 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东说念主:吴礼顺                        接洽东说念主:单晶                        接洽电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        屏路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区                        滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                        江中心 N1 座                        法定代表东说念主：苏军良                        接洽东说念主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        头陀路 32 号西南证券总部                        大楼                        法定代表东说念主：姜栋林                        接洽东说念主：杜巧                        接洽电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       山路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅                       山路 18 号安徽国际金融中                       心 A 座国元证券                       法定代表东说念主：沈和付                       接洽东说念主：杨依宁                       接洽电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号                       北 京 银 行大楼                       法定代表东说念主:刘朝东                       接洽东说念主:占文驰                       接洽电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       陵西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1928 号东海证券大                       厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       客服电话：95531；400-8888-                       网址：www.longone.com.cn                       新街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东                       新街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东说念主：徐朝日                       接洽东说念主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网           址           ：                       https://www.west95582.com                       江东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市天                       河区珠江东路 13 号高德置                       地广场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       接洽东说念主:丁念念                       接洽电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       街 95 号                       办公地址：成都市东城根上                       街 95 号                       法定代表东说念主：冉云                       接洽东说念主：刘一君 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       接洽电话：18500852451                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       岗西路 638 号兰州金钱中心                       办公地址：兰州市城关区东                       岗西路 638 号兰州金钱中心                       法定代表东说念主：祁建邦                       接洽东说念主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       蜜湖街说念东海社区深南通衢                       A 栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福                       州路 666 号                       法定代表东说念主：俞洋                       接洽东说念主：刘苏卉                       电话：021-54967574                       客 服 电 话 ： 95323 ，                       网址：http://www.cfsc.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        南中路华能大厦三十、三十                        一层                        办公地址：深圳市福田区深                        南中路华能大厦六层                        法定代表东说念主：段光明                        接洽东说念主：董玲璐                        接洽电话：0755-83756259                        客服电话：4000-188-688                        网址：www.ydsc.com.cn                        湖新时间开发区高新通衢                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中北路 217 号天风大厦                        法定代表东说念主： 庞介民                        接洽东说念主：王雅薇                        电话：027-87107535                        客 服 电 话 ： 4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方金钱                        大厦                        法定代表东说念主：戴彦 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        接洽东说念主： 陈伟伟                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东说念主：窦长宏                        接洽东说念主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        大名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润时期广场                        法定代表东说念主：陶怡                        接洽东说念主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街说念文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东说念主：王珺                        接洽东说念主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        金钱大厦）                        法定代表东说念主：其实                        接洽东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         司              二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街说念同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东说念主：吴强 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        接洽东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江国际金                        融广场 53 层                        法定代表东说念主：李兴春                        接洽东说念主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        琴朗说念 91 号 1608、1609、                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利国际广场                        北塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        接洽东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏                        宁通衢 1-5 号                        法定代表东说念主： 钱燕飞                        接洽东说念主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东说念主：简梦雯                        接洽东说念主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市向阳区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东说念主：李楠 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        接洽东说念主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东说念主： 王翔                        接洽东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：         北京市通州区                        亦庄经济时间开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东说念主：温丽燕                        接洽东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网           址            ：                        http://www.hgccpb.com/         公司             融合区前湾统统 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东说念主：刘明军                        接洽东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                    司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                   法定代表东说念主：盛超                                   办公地址：北京市海淀区西                                   北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                   机构接洽东说念主：陈嘉义                                   电话：010-59403028                                   传真：010-59403027                                   客服电话：95055-4                                   网           址           ：                                   www.duxiaomanfund.com 南边上证科创板 100ETF 聚拢 C 代销银行：       序号               代销机构称呼           代销机构信息                                   兴门内大街 1 号                                   办公地址：北京市西城区复                                   兴门内大街 1 号                                   法定代表东说念主：葛海蛟                                   客服电话：95566                                   网址：www.boc.cn                                   国门内大街 69 号                                   办公地址：北京市东城区建                                   国门内大街 69 号                                   法定代表东说念主：谷澍                                   客服电话：95599     南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                            网址：www.abchina.com                            由贸易试验区银城中路 188                            号                            办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区银城中路 188                            号                            法定代表东说念主：任德奇                            电话：021-58781234                            传真：021-58408483                            接洽东说念主：高天                            客服电话：95559                            公    司    网    址     ：                            www.bankcomm.com                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            办公地址：深圳市福田区深                            南通衢 7088 号招商银行大                            厦                            法定代表东说念主：缪建民                            接洽东说念主：季平伟                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com           公司               融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东说念主：刘建军     南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                            接洽东说念主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com           公司               路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东说念主：张为忠                            接洽东说念主：朱瑛                            接洽电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市向阳区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东说念主：方合英                            接洽东说念主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/                            风东路 713 号                            法定代表东说念主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn      南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                             兴门内大街 2 号                             办公地址：北京市西城区复                             兴门内大街 2 号                             法定代表东说念主：高迎欣                             接洽东说念主：寇静怡                             电话：010-58560666                             客服电话：95568                             网址：www.cmbc.com.cn                             山区鸿宁路 1788 号                             办公地址：浙江省杭州市拱                             墅区环城西路 74 号                             法定代表东说念主：陆建强                             接洽东说念主：宋超                             接洽电话：0571-87659644                             传真：0571-87659954                             客服电话：95527                             网址：www.czbank.com                             源大街 8 号                             办公地址： 山东省济南市历                             下区泺源大街 8 号绿城金融                             中心                             法定代表东说念主： 辛树东说念主                             接洽东说念主： 刘晓明                             电话：0351-59667794                             传真：021-63890196                             客服电话：95395      南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                             网址：www.hfbank.com.cn            公司               坛南街 1 号院 2 号楼                             办公地址：北京市西城区月                             坛南街 1 号院 2 号楼                             法定代表东说念主：关文杰                             接洽东说念主：孙烨                             客 服 电 话 ： 010-96198 ；                             网址：www.bjrcb.com                             山区秦岭路 6 号                             办公地址：山东省青岛市崂                             山区秦岭路 6 号                             法定代表东说念主：景在伦                             接洽东说念主：陈界交                             接洽电话：0832-68629956                             客服电话：（青岛）96588；                             （寰宇）400-66-96588                             网址：www.qdccb.com                             通衢 599 号                             办公地址：乌鲁木皆市会展                             通衢 599 号                             法定代表东说念主：任念念宇                             接洽东说念主：王小培、杜轩                             电话：0991-4500319、0991-                             传真：0991-4500319            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                                   客服电话：0991-96518                                   网址：www.uccb.com.cn                                   大九洲通衢东 1346 号                                   办公地址：广东省珠海市吉                                   大九洲通衢东 1346 号                                   法定代表东说念主：宗少俊                                   接洽东说念主：李阳                                   电话：96588(广东省外加拨                                   传真：0                                   客服电话：96588(广东省外                                   加拨 0756)，4008800338                                   网址：www.crbank.com.cn                                   由贸易试验区苏州片区苏州                                   工业园区钟园路 728 号                                   办公地址：中国（江苏）自                                   由贸易试验区苏州片区苏州                                   工业园区钟园路 728 号                                   法定代表东说念主：崔庆军                                   接洽东说念主：吴骏                                   电话：0512-69868373                                   传真：0512-69868373                                   客服电话：96067                                   网址：www.suzhoubank.com 南边上证科创板 100ETF 聚拢 C 代销券商偏激他代销机构： 序号               代销机构称呼          代销机构信息 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        法定代表东说念主：张伟                        接洽东说念主：庞晓芸                        接洽电话：0755-82492193                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        岭中路 1012 号国信证券大                        厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福                        华统统 125 号国信金融大厦                        法定代表东说念主：张纳沙                        接洽东说念主：李钦                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东说念主：王晟                        客服电话：4008-888-888、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）         （原“国泰君安”）      由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东说念主：朱健                        接洽东说念主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtht.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东说念主：王洪                        接洽东说念主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn         （原“海通”）        号                        办公地址：上海市中山南路                        接洽东说念主：徐步夷                        法定代表东说念主：周杰                        传真：021-23219100                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       办公地址：北京市向阳区景                       辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                       大厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       接洽东说念主：谢欢然                       接洽电话：010-56135799                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       田区中心三路 8 号超卓时期                       广场（二期）北座                       办公地址：北京市向阳区亮                       马桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       接洽东说念主：巩利娟                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       乐路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长                       乐路 989 号世纪商贸广场 45                       层                       法定代表东说念主：张剑                       接洽东说念主：鲍佳琪                       电话：021-33388378                       传真：021-33388224 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        客 服 电 话 ： 95523      、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东说念主:刘秋明                        接洽东说念主:郁疆                        接洽电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路交壤处荣超商                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及                        第 04 层 01、02、03、05、                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东说念主:高涛                        接洽东说念主：万玉琳                        接洽电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008、                        网址：www.ciccwm.com 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木皆市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东说念主：王献军                        接洽东说念主：梁丽                        接洽电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523      、                        网址： www.swhysc.com                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天                        心区湘府中路 198 号新南城                        商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        接洽东说念主：江恩前                        接洽电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        田街说念福华统统 119 号安信                        金融大厦 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：深圳市福田区福                        田街说念福华统统 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        接洽东说念主：陈剑虹                        接洽电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：www.sdicsc.com.cn         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东说念主：肖海峰                        接洽东说念主：赵如意                        接洽电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市向阳区朝                        阳门北大街 18 号中国东说念主保                        寿险大厦 12-18 层                        法定代表东说念主：张海文                        基金业务接洽东说念主：孙燕波                        接洽电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       新区天府二街 198 号华西证                       券大厦                       办公地址：四川省成都市高                       新区天府二街 198 号华西证                       券大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       接洽东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       汉区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：刘正斌                       接洽东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                       网址：www.95579.com                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东说念主：李福春                       接洽东说念主:安岩岩                       接洽电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东说念主:葛小波                        接洽东说念主:郭逸斐                        接洽电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        开发区第二大街 42 号写字                        楼 101 室                        办公地址：天津市南开区宾                        水西说念 8 号                        法定代表东说念主：安志勇                        接洽东说念主：王星                        电话：010-88016560                        客服电话：956066                        网址：https://www.bhzq.com                        区金田路 4036 号荣超大厦                        办公地址：深圳市福田中心                        区金田路 4036 号荣超大厦                        法定代表东说念主：何之江                        接洽东说念主:王阳 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        接洽电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号                        法定代表东说念主：范力                        接洽东说念主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东说念主：陈可可                        接洽东说念主：何雯                        接洽电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东说念主：李剑锋                        接洽东说念主：曹梦媛                        接洽电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        由贸易试验区浦电路 370 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦电路 370 号                        法定代表东说念主：刘加海                        接洽东说念主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        统统 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        统统 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东说念主:吴礼顺                        接洽东说念主:单晶                        接洽电话:0755-23838750                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       屏路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区                       滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                       江中心 N1 座                       法定代表东说念主：苏军良                       接洽东说念主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       头陀路 32 号西南证券总部                       大楼                       法定代表东说念主：姜栋林                       接洽东说念主：杜巧                       接洽电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       山路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅                       山路 18 号安徽国际金融中                       心 A 座国元证券                       法定代表东说念主：沈和付                       接洽东说念主：杨依宁                       接洽电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号                       北 京 银 行大楼                       法定代表东说念主:刘朝东                       接洽东说念主:占文驰                       接洽电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       陵西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1928 号东海证券大                       厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客服电话：95531；400-8888-                       网址：www.longone.com.cn                       新街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东                       新街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东说念主：徐朝日                       接洽东说念主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       网           址           ：                       https://www.west95582.com                       江东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市天                       河区珠江东路 13 号高德置                       地广场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       接洽东说念主:丁念念                       接洽电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       街 95 号                       办公地址：成都市东城根上                       街 95 号                       法定代表东说念主：冉云                       接洽东说念主：刘一君                       接洽电话：18500852451                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       岗西路 638 号兰州金钱中心                       办公地址：兰州市城关区东                       岗西路 638 号兰州金钱中心                       法定代表东说念主：祁建邦 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                       接洽东说念主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       蜜湖街说念东海社区深南通衢                       A 栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福                       州路 666 号                       法定代表东说念主：俞洋                       接洽东说念主：刘苏卉                       电话：021-54967574                       客 服 电 话 ： 95323 ，                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       南中路华能大厦三十、三十                       一层                       办公地址：深圳市福田区深                       南中路华能大厦六层                       法定代表东说念主：段光明                       接洽东说念主：董玲璐                       接洽电话：0755-83756259                       客服电话：4000-188-688                       网址：www.ydsc.com.cn 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        湖新时间开发区高新通衢                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中北路 217 号天风大厦                        法定代表东说念主： 庞介民                        接洽东说念主：王雅薇                        电话：027-87107535                        客服电话：4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方金钱                        大厦                        法定代表东说念主：戴彦                        接洽东说念主： 陈伟伟                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        田区中心三路 8 号超卓时期                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号超卓时期 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东说念主：窦长宏                        接洽东说念主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        大名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润时期广场                        法定代表东说念主：陶怡                        接洽东说念主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街说念文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东说念主：王珺                        接洽东说念主：韩爱彬                        客服电话：95188-8 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        网址： www.fund123.cn                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        金钱大厦）                        法定代表东说念主：其实                        接洽东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         司              二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街说念同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东说念主：吴强                        接洽东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江国际金 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                       网址：www.snjijin.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东说念主：简梦雯                        接洽东说念主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市向阳区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东说念主：李楠                        接洽东说念主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        东路 500 号 30 层 3001 单元 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东说念主： 王翔                        接洽东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：        北京市通州区                        亦庄经济时间开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东说念主：温丽燕                        接洽东说念主：胡静华 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网           址            ：                        http://www.hgccpb.com/         公司             融合区前湾统统 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东说念主：刘明军                        接洽东说念主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构接洽东说念主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4               南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                                        网         址             ：                                        www.duxiaomanfund.com   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、邓雯   接洽东说念主：高鹤               南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                          §6 基金召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联礼貌，并经中国证监会 2024 年 1 月 12 日证监许可〔2024〕81 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 聚拢基金，运作样式为契约型通达式，基金存续期限为不依期。募 集期自 2024 年 5 月 29 日至 2024 年 6 月 20 日止，共召募 297，399，851.36 份基金份额，募 集户数为 1，371 户。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念旁边理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2024 年 6 月 24 日清静奏效。自基金合同奏效日起，本基金经管东说念主清静开 始经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期阐述中赐与败露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会阐述并建议处罚决议，解 决决议包括握续运作、诊疗运作样式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明 书中或礼貌网站上列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与 赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往样式，投资东说念主不错通 过上述样式进行申购与赎回。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往所的闲居交 易日的交往期间，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往期间变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中礼貌。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不进步三个月出手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回出手公告中礼貌。   在确定申购出手与赎回出手期间后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手期间。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或诊疗央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行计较；           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的步履，在通达日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的期间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须握有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。基 金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金经管东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的成分影响业务历程时，则赎回款项划付期间相应顺延。 在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联条目处理。   基金经管东说念主应以交往期间结果前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他样式查询央求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构也曾 继承到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在稳当上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的接洽礼貌； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采纳上述措施对基金界限赐与阻挡。具体见基金经管东说念主接洽公告； 另有礼貌的除外； 单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体礼貌请参见接洽公告； 限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）           申购费率               M＜100 万           1.2%               M≥500 万        每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 示：   （1）A 类基金份额的赎回费            握有期限（N）             赎回费率              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                  N＜7 天                    1.5%                  N≥7 天                     0   （2）C 类基金份额的赎回费               握有期限（N）                    赎回费率                  N＜7 天                    1.5%                  N≥7 天                     0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠 的接洽规则和历程详见基金经管东说念主或其他基金销售机构届时发布的接洽公告或文书。基金管 理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%）＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 = 98，814.23/1.0170 =97，162.47 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，握有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50 ＝100，174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，握有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元   T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行 顺应步履，不错顺应蔓延计较或公告。本基金各类基金份额净值的计较，均保留到极少点后   申购的有用份额为按履行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行说明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵从接洽法律法则以及监管部门、自律规则的 礼貌。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念旁边理扣除权益的登记手续。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述登记办理期间进行诊疗，但不得内容 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。 限时；或使本基金当日申购金额进步基金经管东说念主礼貌确当日申购金额/净申购比例上限时； 或该投资者累计握有的份额进步单个投资者累计握有的份额上限时；或该投资者当日/单笔 申购金额进步单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。发 生上述第 10 项情形时，基金经管东说念主不错采纳比例说明等样式对该投资东说念主的申购央求进行限 制，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。淌若投资东说念主的申购央求被全部或部分 拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时恢 复申购业务的办理。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金经管东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。已说明的赎回 央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占 央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的接洽条目处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理 部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金诊疗中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额)进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按闲居赎回 步履履行。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫困或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额握有东说念主央求赎回的基金份额进步前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回央求实施延期 办理。如基金经管东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30% 部分当作当日有用赎回央求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定样式对该部分有用赎回央求与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。基 金份额握有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；延期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者其他样式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构文书等样式）在 3 个交往日内文书基金 份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。 停公告。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 最迟于再行通达日在礼貌媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金经管东说念主不错根据接洽法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金份额之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，接洽规则由基金管 理东说念主届时根据接洽法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与接洽机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽尊府，对于稳当条件 的非交往过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法度收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的法度收取转托管费。   基金经管东说念主不错为投资东说念旁边理定投缠绵，具体规则由基金经管东说念主另行礼貌。投资东说念主在办 理定投缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在接洽公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投缠绵最低申购金额。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结样式按照登记机 构的接洽礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交往场面或者通过其他样式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或接洽公告。   在接洽法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                    §9 基金的投资   本基金通过投资于标的 ETF，邃密追踪标的指数，追求与事迹相比基准一样的求教。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地完结投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板偏激他 经中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、繁衍用具（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、次级债、可转 换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市 场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的接洽礼貌）。   本基金根据接洽礼貌可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应步履后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行顺应步履后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金为被迫式指数基金，主要投资于标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的经管。在 闲居市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不进步 差进步上述界限，基金经管东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   为完结邃密追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地完结投资标的，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支握证券、            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 债券回购、银行入款、货币市集用具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需稳当中国证监会的接洽礼貌。   本基金投资标的 ETF 的样式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他样式申赎标的 ETF。   （2）二级市集样式：标的 ETF 上市交往后，在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交往。   当标的 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或诊疗， 毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   本基金不错通过投资成份股、备选成份股以追踪标的指数，也不错通过投资成份股、备 选成份股构建股票组合以申购标的 ETF。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得 饱和数目的股票时，基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法进行顺应的替代。   为更好地完结投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股接洽的繁衍用具。本基金将根 据风险经管的原则，主要采纳流动性好、交往活跃的繁衍品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为观点，主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时时诊疗的 交往成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的观点。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为观点，充分接头股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略限定参 与股票期权投资。   团结对异日市集利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的接洽发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益雄厚、流动性精粹的债券组合。   本基金在可诊疗债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定全体仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 值不高的偏股型转债当作获取逾额收益的品种。条目价值策略，即真切分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱诊疗为标的股票的权益，本基金将空洞分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等成分，确定是否期骗将可转债诊疗为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后 标的股票的握有期间。   资产支握证券投资关节在于对基础资产质地及异日现款流的分析，本基金将采纳基本面 分析和数目化模子相团结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格阻挡 资产支握证券的总体投资界限并进行散播投资，以镌汰流动性风险。   为更好地完结投资标的，在加强风险严防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限 和比例。   本基金在空洞接头预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求与事迹相比基准一样的求教。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交往样式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券界限的 10％；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 进步其各类资产支握证券共计界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳当投资法度，应在评级阐述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不稳当 前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；    （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当稳当下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当稳当下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述 流动性受限证券的界限； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金经管东说念主之外的 成分致使基金投资比例不稳当上述第（1）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交往 日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交往停牌等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述礼貌投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另 有礼貌的，从其礼貌。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不稳当上述第（14）项礼貌的，基金经管东说念主不得 新增出借业务。    基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应步履后，则本基 金投资不再受接洽限制。    为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；    （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不方正的证券交往步履；    （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌隔绝的其他步履。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先的原则，严防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。接洽交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。    法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 顺应步履后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的礼貌履行。    本基金的标的指数为上证科创板 100 指数，偏激异日可能发生的变更。    本基金事迹相比基准为上证科创板 100 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×    本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融 繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。事迹相比 基准与投资比例相符。    异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会阐述并建议处罚决议，如更换基金标的指数、诊疗运作 样式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表 决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断，但下文 “八、标的 ETF 发生接洽变更情形时的处理”另有约定的除外。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。    法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集一样的风险收益特征。本基金投资于科 创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往规则等各异带来的独到风险， 包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资齐集风险等。 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚拢基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本基金经管东说念主已有以该指数 当作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资东说念主正当权益的原则，履行顺应的步履后 及第其他合适的指数当作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应步履后相应变更标的指数且延续投资于 该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该标的 ETF 的聚拢基金。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并规划管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金经管东说念主的董事会及董事保证本阐述所载尊府不存在不实纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同礼貌复核了本阐述中的财务观点、净值推崇和投资组合阐述 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金经管东说念主承诺以浑厚信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合阐述所载数据阻挡 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         技俩         金额（元）                                                例（%）              其中：股票            1，888，680.16             0.88              其中：债券                       -                -                  资产支握证                   -                -              券          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）            其中：买断式回购                    -               -            的买入返售金融资            产            付金共计                                            金额单元：东说念主民币元                                            占基金资产净值比     代码          行业类别    公允价值（元）                                              例（％） A          农、林、牧、渔业                    -               - B          采矿业                         -               - C          制造业              1，566，443.88            0.75 D          电力、热力、燃气                    -               -            及水坐蓐和供应业 E          建筑业                         -               - F          批发和零卖业                      -               - G          交通运载、仓储和                    -               -            邮政业 H          住宿和餐饮业                      -               - I          信息传输、软件和          303，677.96             0.14            信息时间服务业             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） J                 金融业                         -                 - K                 房地产业                        -                 - L                 租出和商务服务业                    -                 - M                 科学接洽和时间服           18，558.32              0.01                   务业 N                 水利、环境和群众                    -                 -                   设施经管业 O                 住户服务、修理和                    -                 -                   其他服务业 P                 培植                          -                 - Q                 卫生和社会就业                     -                 - R                 文化、体育和文娱                    -                 -                   业 S                 空洞                          -                 -                   共计               1，888，680.16             0.90     无。 资明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）                    净值比例                                             （元）                                                           （％）              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   无。 明细   无。 证券投资明细   本基金本阐述期末未握有资产支握证券。 资明细   无。 明细   无。              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 明细                                           金额单元：东说念主民币元                                                     占基金资                                        公允价值   序号     基金称呼     基金类型   运作样式   经管东说念主                 产净值比                                         （元）                                                     例（%）          科创板             放式     经管股份         0.48   无。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为观点，主要采纳流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时时诊疗的 交往成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的观点。   无。   无。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   无。 立案探问，或在阐述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对接洽证券的投资决策步履作念出说明   阐述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探问，不存在阐述编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还应付接洽股票的投资决策步履作念出说明   本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金经管东说念主 从轨制和历程上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东说念主民币元        序号                  称呼          金额（元）   本基金本阐述期末未握有处于转股期的可诊疗债券。                南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    无。    基金经管东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边上证科创板 100ETF 聚拢 A                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率法度差                         ②        率③                                            ④ 自基金合          42.77%    2.61%    26.26%    2.67%   16.51%   -0.06% 同奏效起 于今    南边上证科创板 100ETF 聚拢 C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率法度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率法度差                         ②        率③                                            ④         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 自基金合   42.59%   2.61%   26.26%   2.67%   16.33%   -0.06% 同奏效起 于今          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各类有价证券及单据价值、银行入款 本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交往场面的交往日以及国度法律法则礼貌需要对 外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍用具、 资产支握证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃市集且粗心获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交往日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价弗成信得过反应公允价值的， 应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制当作特征接头。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量握有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有饱和可利用数据 和其他信息支握的估值时间确定公允价值。采纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公布净值， 则按标的 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交往所已上市的权益证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化成分，采纳估值时间确定公允价钱。   （2）交往所处于未上市期间的有价权益证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定公 允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），及第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金经管东说念主应根据接洽法律、法则的 礼貌进行涉税处理（下同）。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），及第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可诊疗债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交往的债券及第估值 日收盘价并加计每百元应计利息当作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采纳在当前情况 下适用而且有饱和可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公允价值。   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考界限以及公允价值存在紧要不确定性的接洽 教导。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采纳价钱区间中的数据当作该债券投资品 种的公允价值。   （6）当基金经管东说念主合计第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金经管东说念主应空洞第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按接洽法则的礼貌，发布接洽公告，充分败露确定公允 价值的方法、接洽估值结果等信息。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交往日结算价估值。如法律法则今后 另有礼貌的，从其礼貌。   本基金投资股票期权合约，根据接洽法律法则以及监管部门的礼貌估值。 业协会发布的接洽礼貌进行估值，确保估值的公允性。 值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵从接洽法律法则以及监管部门、自律组织的礼貌。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及接洽法 律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值步履 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管 东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按礼貌 败露。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。   六、估值舛讹的处理            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该 估值舛讹遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现只怕间水平不 能料到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交往尊府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方也曾积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应付估值舛讹负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹诊疗采纳尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的样式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。淌若行业另有通行 作念法，基金经管东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交往结果后计较当日的基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管 理东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集规则变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，炒股配资本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   基金经管东说念主、登记机构可在法律法则允许、对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行顺应步履后，经与基金托管东说念主协商一致酌情诊疗以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派样式等内容。   五、收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构接洽 业务规则履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付样式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费 的计较方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据关联法则及相应左券礼貌，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关联礼貌编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险经管礼貌》、《基金合同》偏激他关联礼貌。接洽法律法则对于信息败露的败露样式、 败露内容、登载媒介、报备样式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予败露的基金信息通过稳当 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗心按照《基金合同》 约定的期间和样式查阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府提要          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的规则及具体步履，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府提要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品尊府提要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金居品尊府 提要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与 环节教导等中国证监会礼貌的败露事项，接洽内容不得与基金合同、招募说明书有内容性差 异。基金经管东说念主按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金居品资 料提要编制、败露与更新要求履行。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府提要、《基金合同》和基金托管左券登载 在礼貌网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在礼貌网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较样式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗心在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在礼貌网站上，并将年度阐述教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度阐述中的财务管帐报 告应当经过稳当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在礼貌网站上，并将中期阐述教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度阐述教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期阐述“影响投资者决策的其他环节信息” 项下败露该投资者的类别、阐述期末握有份额及占比、阐述期内握有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时阐述   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，接洽 信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资股指期货的信息败露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交往情况，包括交往政策、握仓情况、损益情况、风险观点等，并充分揭示股指 期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资标的等。   （十一）基金投资股票期权的信息败露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交往情况，包括交往政策、握仓情况、损益情况、风险观点、估值方法等，并充 分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定投资政策和投资标的。   （十二）基金参与融资业务的信息败露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   （十三）基金参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管 情况等，并就阐述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念审视说明。   （十四）基金投资资产支握证券的信息败露   本基金在中期阐述、年度阐述中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和阐述期内统统的资产支握证券明细。本基金在季度阐述中败露其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资标的 ETF 的信息败露   本基金在依期阐述和招募说明书（更新）中应确立特地章节败露所握标的 ETF 的接洽情 况并揭示接洽风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明计较方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （十六）计帐阐述   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在礼貌网站上，并将计帐阐述教导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十八）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交往的股票履行。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特地部门及高等经管东说念主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会接洽基金信息败露内容与 方法准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期阐述、更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金计帐阐述等接洽基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳败露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介败露信息，而且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法则礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金接洽信息：             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 停估值的；          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并规划管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的接洽事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金经管东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户着实立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行零丁核算。   基金经管东说念主应付侧袋账户份额实行零丁经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，说明侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求进步前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹观点应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分礼貌的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的规划、审计用度等由基金经管东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制 定变现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐阐述的接洽要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘稳当《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足计帐后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照接洽法律、法则要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露样式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期阐述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户接洽信息在依期阐述中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）阐述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产接洽的用度情况偏激他与特 定资产情状接洽的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及接洽风险教导。   基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况败露阐述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的接洽礼貌，如将来法律法则或监管规则修改导致接洽内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                    §17 风险揭示   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集一样的风险收益特征。本基金投资于科 创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往规则等各异带来的独到风险， 包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资齐集风险等。   本基金濒临的主要风险有市集风险、经管风险、流动性风险、本基金独到风险偏激他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资激情和交往轨制等各类成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者粗心用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但弗成实足规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关联的风险，单一的久期观点并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成经管风险。但 从长久看，本基金的收益水平仍与基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管时间等接洽性较 大，可能因为基金经管东说念主的成分而影响基金的长久收益水平。   三、流动性风险   本基金属通达式基金，在统统通达日基金经管东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。淌若出现较 大数额的赎回央求，则使基金资产变现贫困，基金濒临流动性风险。   本基金采纳通达样式运作，基金经管东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的通达日为上海证券交往所的闲居交往日，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东说念主自基金合同奏效之日 起不进步 3 个月出手办理申购和赎回业务，具体业务办理期间在申购赎回出手公告中礼貌。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。标的 ETF 及本基 金主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息败露、里面阻挡等方面治理总体精粹。且 标的 ETF 已依照指数权重进行了散播投资，故本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性； 另外，本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金稳当运作提供了良 好的基础。根据《流动性风险经管礼貌》的接洽要求，本基金所投资或握有的基金份额的基 金经管东说念主实施流动性风险经管，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风 险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用阻挡。   当单个通达日内的基金份额净赎回央求进步基金总份额的 10%时，即合计是发生了多量 赎回。当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分延期赎回。连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   如发生单个通达日内单个基金份额握有东说念主央求赎回的基金份额进步前一通达日的基金 总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回央求实施延期办理。 如基金经管东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%部分作         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 为当日有用赎回央求，基金经管东说念主不错根据“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定样式对 该部分有用赎回央求与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额握有东说念主在央求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；延期部分如采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   淌若出现流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险经管用具，包括但不限于延期办理多量赎回央求、暂停接 受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管东说念主将时刻严防可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护基金份额握有东说念主的利益。实施备用流动性风险经管用具的决 策步履依照基金经管东说念主流动性风险经管轨制的礼貌办理。当实施备用的流动性风险经管用具 时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等 影响。   四、本基金独到的风险 体市集推崇有在各异，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数诊疗较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪过失，影响投资收益。 公司情状、投资东说念主激情和交往轨制等各类成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 因导致基金的事迹推崇与标的指数推崇之间产生各异的不确定性，包括但不限于以下成分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行径；   （2）标的指数成份股的诊疗；   （3）基金买卖股票时产生的交往成本和交往冲击；   （4）申购、赎回成分带来的追踪过失；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪过失；   （6）基金现款资产的负担；   （7）基金的经管费、托管费和销售服务费等带来的追踪过失；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等成分带来的偏差；   （9）基金经管东说念主的买入卖出时机采纳；            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （10）其他成分带来的偏差。   根据基金合同的礼貌，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜延续当作 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   由于主要投资于标的 ETF，是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的经管风险与操魄力险、目 标 ETF 基金份额二级市集交往价钱波动风险和折溢价的风险、标的 ETF 的时间风险等风险。   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的推崇并不代表 基金履行的收益情况，也不当作对基金收益的权衡。本基金履走运作中投资的对象偏激权重， 与事迹相比基准的组成偏激权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   本基金的投资界限包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能濒临中国存托凭证价 格大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托 凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激励的 风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托协 议自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存 托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主， 在握续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，采纳是否采纳存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，异日指数编制机构可能由于各类 原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会阐述并建议处罚决议，如更换基金标的指数、诊疗运作样式、与其他基金合 并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指 数、诊疗运作样式、与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与接洽市集推崇有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改造、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与接洽指数成份股之间并非实足接洽，在标的指数的成份股 诊疗时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生理解负面事件濒临退市风险，且指数编制机 构暂未作出诊疗的，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对接洽成份股进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金经管东说念主对该成份股赐与诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金随和建立或者撑握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交往而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者冒昧，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 交往敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。本基金经管东说念主将通过里面信用评级、投资 授信阻挡等方法对资产支握证券投资进行有用的风险评估和阻挡。同期，本基金经管东说念主将对 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前阻挡、事中监督和过后阐述查验等样式，确保资 产支握证券投资的正当合规。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   本基金可投资于流畅受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流畅， 在濒临基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。咫尺，本基金经管东说念主 已建立了健全的里面阻挡体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批历程、 信息败露、日常风险监控等方法，作念好危险处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险；   （4）操魄力险   由于不完善或有问题的里面操作历程、东说念主员违法或失实、系统故障或外部事件所导致的 径直或曲折损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特色，基金经管东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 时间东说念主员、升级改造了接洽时间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面阻挡体系，包括严实完备的经管轨制、科学范例的业务阻挡历程、 明晰明确的组织体系与职责单干、天真有用的风险应付安排，制定或更新了《南边基金转融 通证券出借业务风险经管办法》、《南边基金转融通证券出借交往操作指引》、《南边基金 转融通证券出借业务投资经管轨制》等风险经管轨制，完善了开展转融通出借业务的接洽安 排，保障转融通出借业务的获胜开展。   除上述风险外，本基金参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或基金经管东说念主要 求关注的其他风险。   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交 易日不成就涨跌幅限制，股价可能推崇出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金握有股票无法闲居交往 的风险。   （3）退市风险：科创板的退市法度将比 A 股其他板块愈加严格，且不再成就暂停上市、 规复上市和再行上市等方法，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （4）投资齐集风险：科创板上市企业主要属于科技立异成长型企业，其买卖模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为一样，因此基金难以通过散播投资来镌汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券、 期货市集广宽限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据接洽法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身采纳的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的诊疗，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金经管 东说念主作出的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配闇练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，观点在于有用高低并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额闲居通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期 阐述中败露阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作观点和基金事迹观点时仅需接头主袋账 户资产，并根据接洽礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹观点弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）          §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应步履，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽步履后，《基金合同》应当隔断： 连结的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘稳当《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐阐述出具法律意见书；            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。接洽法律法则或监管部门另有礼貌的，按接洽法律法则或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在礼貌网站上，并将计帐阐述教导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                 §19 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金经管东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处理；   （9）担任或委用其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、诊疗、 非交往过户、转托管和定投等的业务规则；   （17）自行或委用第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额握有东说念主的利益期骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权益；          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息败露及阐述义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他接洽尊府不低 于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌期间发出，而且保证投资者 粗心按照《基金合同》礼貌的期间和样式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以浑厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有稳当要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开败露前赐与狡饰，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说明基金经管 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金经管东说念主有未履行 《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽尊府不低于法律法则礼貌 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处继承并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作接洽账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会和银行业监 督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会，对标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会审议事项期骗表决权；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （8）监督基金经管东说念主的投资运作；   （9）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是标的 ETF 的聚拢基金，鉴于本基金和标的 ETF 的接洽性，本基金的基金份额握 有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并参 与表决。在计较参会份额和计票时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有标的 ETF 基金 份额的总额乘以该握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以标的 ETF 的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的委用以 本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 握有东说念主大会的，须先除名本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金 基金经管东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有礼貌 的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作样式；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳法度或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略，但由于标的 ETF 标的指数变更、交往样式变更、 隔断上市或标的 ETF 基金合同隔断而变更本基金投资标的、界限或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步履；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费样式，调 整关联基金认购、申购、赎回、诊疗、非交往过户、转托管、定投等业务的规则；   （3）加多、减少或诊疗基金份额类别成就、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、规则进行诊疗；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）由于标的 ETF 标的指数变更、交往样式变更、隔断上市或标的 ETF 基金合同隔断 而变更本基金投资标的、界限或策略；   （8）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封锁、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书样式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通讯样式、委用的公证机关偏激接洽样式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止期间和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的样式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法则、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主握有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用诠释稳当法律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌， 而且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场样式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场样式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布接洽 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的样式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委用东说念主握 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用诠释稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 召开，基金份额握有东说念主不错采纳书面、集聚、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 授权样式不错采纳书面、集聚、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，伊始由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定步履确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以颠倒决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作样式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过 方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释，不然提交稳当会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文书礼貌的表 决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在稳当上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若采纳通讯样式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若接洽基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的接洽礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文接洽约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管规则协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行样式   （一）基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   基金经管东说念主、登记机构可在法律法则允许、对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行顺应步履后，经与基金托管东说念主协商一致酌情诊疗以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派样式等内容。   （三）收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等）；   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付样式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费 的计较方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付等，支付日历顺延。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地完结投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板偏激他 经中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、繁衍用具（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、次级债、可转 换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市 场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的接洽礼貌）。   本基金根据接洽礼貌可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应步履后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行顺应步履后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交往日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券界限的 10％；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 进步其各类资产支握证券共计界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳当投资法度，应在评级阐述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不稳当 前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；    （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当稳当下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 总市值的 20%； 稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当稳当下列投资限制： 权所需的全额现款或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述 流动性受限证券的界限； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金经管东说念主之外的 成分致使基金投资比例不稳当上述第（1）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交往 日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交往停牌等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述礼貌投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另 有礼貌的，从其礼貌。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不稳当上述第（14）项礼貌的，基金经管东说念主不得 新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应步履后，则本基 金投资不再受接洽限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不方正的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌隔绝的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先的原则，严防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。接洽交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 顺应步履后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的礼貌履行。   六、基金资产净值的计较方法和公告样式 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管 东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按礼貌 败露。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应步履，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽步履后，《基金合同》应当隔断： 连结的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐阐述；   （5）遴聘稳当《证券法》礼貌的管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐阐述出具法律意见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。接洽法律法则或监管部门另有礼貌的，按接洽法律法则或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在礼貌网站上，并将计帐阐述教导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。   八、争议处罚样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之观点，在此不包括中国香港、中国澳门颠倒 行政区和中国台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效用。 场面和营业场面查阅。             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                §20 基金托管左券的内容节录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立期间：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关：中国证券监督经管委员会   批准确立文号：证监基字19984 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   经营界限：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立期间：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关及批准确立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于更动中国银行体制的请 示阐述》（国发197972 号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营界限：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探问、规划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营              南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的礼貌对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。 为更好地完结投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板偏激他 经中国证监会核准或注册刊行的股票、存托凭证）、繁衍用具（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、次级债、可转 换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市 场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的接洽礼貌）。   本基金根据接洽礼貌可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应步履后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行顺应步履后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金经管东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体界限实时提供给基金托管 东说念主。基金经管东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体界限赐与更新和诊疗，并及 时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券界限的 10％；             南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）    （6）本基金经管东说念主经管的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类 资产支握证券，不得进步其各类资产支握证券共计界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳当投资法度，应在评级阐述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不稳当 前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；    （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交往，应当稳当下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交往日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当稳当下列投资限制： 乘以合约乘数计较；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述 流动性受限证券的界限； 的 50%；           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （15）本基金参与融资业务，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并计较，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金经管东说念主之外的 成分致使基金投资比例不稳当上述第（1）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交往 日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交往停牌等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述礼貌投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另 有礼貌的，从其礼貌。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资不稳当上述第（14）项礼貌的，基金经管东说念主不得 新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应步履后，则本基 金投资不再受接洽限制。 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，严防 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。接洽交往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 顺应步履后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的礼貌履行。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 接洽信息败露登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违背上述 约定，应实时教导基金经管东说念主，基金经管东说念主收到教导后应实时查对说明并以书面方法对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金经管东说念主 对基金托管东说念主教导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会阐述。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律法则、本左券的礼貌，应当拒却 履行，实时教导基金经管东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会阐述。基金托管东说念主发 现基金经管东说念主依据交往步履也曾奏效的指示违背法律法则、本左券礼貌的，应当实时教导基 金经管东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会阐述。   （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 期间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供接洽数据资 料和轨制等。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各类基金 份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、接洽信息败露和监督基金投资运作等行径。 当事理未履行或蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本左券关联礼貌时，应实时以书面方法文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面方法对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律法则的礼貌阐述中国证监会。 基金经管东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在礼貌期间内回复基金经管东说念主并改正。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 金合同》及本左券另有礼貌，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 需账户。 金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联礼貌的，由基金经管东说念主在法依期 限内遴聘稳当《证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐述，出具的验 资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 退款事宜，基金托管东说念主应提供协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过程 中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的接洽尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和经管 算有限职责公司开设证券账户。          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌履行。 关账户的开设、使用的，若无接洽礼貌，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的礼貌。   （六）期货接洽账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽礼貌开立期货资金账户，在中国金融期货交往所 获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照关联礼貌确立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金经管东说念主授权基金托管东说念旁边理接洽银期 转账业务。   （七）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉寰宇银行间同行拆借市 场的交往经验，并代表基金进行交往；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完结之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市 场计帐所股份有限公司分别开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金 进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的关联有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑握。 基金托管东说念主对其除外机构履行有用阻挡的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的撑握   基金托管东说念主按照法律法则撑握由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及 关联凭证。基金经管东说念主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有礼貌外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联 的紧要合同期应尽可能保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至 少各握有一份蓝本的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自撑握，撑握期限 不少于法律法则的礼貌。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金资产净值计较和管帐核算          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   （一）基金资产净值的计较和复核 值日各类基金份额的基金资产净值除以估值日该类基金份额总额后的价值，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》偏激他法律法则的礼貌。用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较， 基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日结果后计较得出当日的各类基金份额净值，并 以两边约定的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计较结果进行复核，并以两边约 定的样式将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账观点查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及接洽法律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值舛讹时，视为该类基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金经管东说念主应当 立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施严防损失进一步扩大；当计价舛讹达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当文书基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计 价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案的同期实时进 行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 东说念主的履行损失，基金经管东说念主应付此承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也愉快担 部分未正确履行复核义务的职责。淌若上述舛讹变成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得 利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之 主体观点返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 舛讹，或由于国度管帐政策变更、市集规则变更等其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托 管东说念主诚然也曾采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛讹的，由此变成的            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应 当积极采纳必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对各类基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管 东说念主不错将接洽情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独马上成就、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务观点进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金经管东说念主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在礼貌网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金居品尊府提要的信息发生紧要变更的，基 金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府提要并登载在礼貌网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书和基金居品尊府提要。基金经管东说念主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载在礼貌网站上，并将年度 阐述教导性公告登载在礼貌报刊上。基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完 成基金中期阐述，将中期阐述登载在礼貌网站上，并将中期阐述教导性公告登载在礼貌报刊 上。基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度阐述教导性公告登载在礼貌报刊上。《基金合同》奏效不及 两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主；基金经管东说念主应留足充分的期间， 便于基金托管东说念主复核接洽报表及阐述。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理样式 为准；若两边无法达成一致以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 经管东说念主提供的阐述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书          南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 或进行电子说明，两边各自留存一份。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之 日之前就接洽报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就接洽情况报中国证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑握，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别撑握基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律法则礼貌的期限。如弗成妥善 撑握，则按接洽法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金经管东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从狡饰义务。   七、争议处罚样式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之观点，不包括香港颠倒行政区、澳 门颠倒行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券关联的争议可通过友好 协商处罚。如经友好协商未能处罚的，则任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照 深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他礼貌。   八、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何冲破。   （二）托管左券的隔断   发生以下情况，本托管左券应当隔断：   （三）基金财产的计帐         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法则的礼貌对本基金的财产进 行计帐。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供，以下是基金经管东说念主提供的 主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在稳当法律法则 的前提下，加多和修改接洽服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港颠倒行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金经管东说念主电子直销具体规则请参见基金经管东说念主网站接洽公告和业务规则。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金经管东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、 风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐述和 基金经管东说念主最新动态等各类尊府。   （二）基金交往说明服务   基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方法实时向通过基金经管东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基 金份额交往业务的，接洽信息说明服务请参照各销售机构履行业务历程及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方法向通过基金经管东说念主 直销渠说念投资并握有基金经管东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下样式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。            南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽样式省略、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽样式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种样式为投资东说念主提供与投资东说念主接洽的账户服务文书、交往说明文书、环节公 告文书、步履音讯、营销信息、客户体恤等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照接洽指引退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务样式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资规划、业务规划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该样式赢得投资规划、业务规划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。           南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                 §22 其它应败露事项            标题                          公告日历 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券    2025-04-22 投资基金聚拢基金 2025 年第 1 季度阐述 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券    2025-03-31 投资基金聚拢基金 2024 年年度阐述 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券    2025-01-22 投资基金聚拢基金 2024 年第 4 季度阐述 南边基金经管股份有限公司对于调低旗下部       2024-11-22 分指数基金经管费率、托管费率并改良基金 合同的公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金改       2024-11-02 聘管帐师事务所公告 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券    2024-10-25 投资基金聚拢基金 2024 年第 3 季度阐述 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券    2024-07-02 投资基金聚拢基金通达日常申购、赎回、转 换及定投业务的公告 南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券    2024-05-16 投资基金聚拢基金基金合同及招募说明书提 示性公告  注：其他败露事项详见基金经管东说念主发布的接洽公告         南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅样式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投资东说念主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。        南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金招募说明书（更新）                §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》 三、《南边上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管左券》 四、《南边基金经管股份有限公司通达式基金业务规则》 五、法律意见书 六、基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照 七、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照                               南边基金经管股份有限公司

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