南边上证科创板新材料交易型通达式指数 证券投资基金发起式都集基金招募说明书      （20250611 更新）    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                         枢纽辅导   本基金经中国证监会 2024 年 1 月 12 日证监许可〔2024〕67 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2024 年 3 月 12 日矜重胜利。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分琢磨自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连结大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的独到风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的种种风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金（简称“标的 ETF”）的都集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指 数所代表的证券市集相通的风险收益特征。本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其 永恒平均风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金投资于科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的独到风险， 包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集合风险等。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金居品尊府概要，全面意识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分琢磨自 身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环 境的变化，采纳是否给与存托凭证投资策略。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操作风险等转融通业务独到风险。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来终点风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 关联度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交易 敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。    南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错抵制未达约定标的、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    本基金为发起式基金，《基金合同》胜利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 律例或中国证监会另有规则的，从其规则。如本基金在《基金合同》胜利 3 年后继续存续的， 连结 50 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同 提前断绝的风险。    基金的过往事迹并不预示其改日阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹阐扬的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自尊”原则，在作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当追究阅读基金合同、基金招募说明书等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为上证科创板新材料指数：    上证科创板新材料指数从科创板市集中录取 50 只市值较大的先进钢铁、先进有色金属、 先进化工、先进无机非金属等基础材料以及要津计谋材料等领域上市公司证券动作指数样本， 反应科创板市集代表性新材料产业上市公司证券的举座阐扬。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新主要波及调整基金司理事项，并已在招募说明书中对关联表述作念出了检阅。其 他信息内容截止日为 2025 年 1 月 28 日，相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。       南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                     §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”) 、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例，以及《南边上证科创板新 材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用检阅和补充 易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金托管契约》及对该托管契约的任何有用检阅和 补充 资基金发起式都集基金招募说明书》偏激更新 起式都集基金基金居品尊府概要》偏激更新 起式都集基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有照顾力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次检阅，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次检阅的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的检阅 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的检阅     南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其经常检阅）及关联法律律例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 型通达式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“交易型通达式证券投资基金”，简 称 ETF 称标的 ETF），邃密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，给与通达式运 作方式的基金，简称都集基金     南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额) 特出上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 进款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 用并在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、资产  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等，但法律律例或中国证监会另有 规则的，从其规则 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，宗旨在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金 员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员。   以上释义中波及法律律例、业务司法的内容，法律律例、业务司法检阅后，如适用本基 金，关联内容以检阅后法律律例、业务司法为准。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                            §3 基金管理东谈主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时分：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    磋磨东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，南边基金管理股 份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、空洞事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券磋商员、证券营业部 总司理、磋商所副长处、磋商所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基金管理股份 有限公司董事、党委文告、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学磋商生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业辅导东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学磋商 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和顺东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展磋商院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券磋商所医药行业磋商员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融磋商院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，培育部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教诲，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融磋商院 院长、金融工程磋商中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集磋商会荣誉会长，江苏银行零丁董事，汇丰银行（中国）零丁董事， 东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交易所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基 金管理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非履行董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面抵制协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份 有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学管理学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科本事股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控国外成本控股有限公司董事， 深圳市城市确立斥地（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管理股份有限公司监事会主席。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档花样司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部管待及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资磋商部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高档规划司理，兴业 证券计谋发展部计算蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部权术发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和管待权术处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥管待中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥管待中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、花样司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司 职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓作事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券磋商员、 证券营业部总司理、磋商所副长处、磋商所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文告、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档磋商员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及国外业务部履行总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金磋商员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 究员，南边基金磋商员、投资司理、基金司理、磋商部负责东谈主、权益磋商部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：龚涛先生，管理时分为 2024 年 3 月 12 日至 2025 年 6 月 6 日； 自尊坤先生，管理时分为 2025 年 6 月 6 日于今。    自尊坤先生，南京大学狡计机科学与本事专科硕士，具有基金从业资历。2018 年 7 月 加入南边基金，任指数投资部磋商员；2022 年 12 月 12 日至 2025 年 4 月 11 日，任南边上 证科创板新材料 ETF、南边 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF、南边中证科创创业 50ETF 基金司理 助理；2023 年 10 月 23 日至 2025 年 4 月 11 日，任南边中证 2000ETF 基金司理助理；2025 年 4 月 11 日于今，任南边北证 50 成份指数发起、南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2025 年 6 月 6 日于今，任南边中证全指开脱现款流 ETF、南边上证科创板新材料 ETF 发起都集基 金司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，混杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益磋商部部门负责东谈主陶铄先 生，交易管理部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，风险管理部部门负责东谈主严旺光先生，权益投资部部门负责东谈意见延闽先生，国 际业务部部门负责东谈主恽雷先生，权益磋商部部门负责东谈主郑诗韵女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （7）狡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行径相关的信息走漏事项；   （9）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关联尊府；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益垄断诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用步调，真贵违反《基金法》偏激他关联法律律例步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）唐突职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他步履。   为诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行径。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实抵制东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基金投 资不再受关联限制。 取最大利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的交易行径；   为了保证公司轨范运作，有用地防范和化解管理风险、计算风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为终了里面抵制标的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 轨范与抵制步调的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抵制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和带领，里面抵制大纲明确了内控标的、内控原则、抵制环境、内控步调等内容。   基本管理轨制包括里面司帐抵制轨制、风险抵制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息本事管理轨制、尊府档案管理轨制、事迹评估考核轨制 和要紧应变轨制等。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抵制机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作形态。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，诊疗内控轨制的有用 履行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减计算运作成本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。   （1）里面司帐抵制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度相关法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐作事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的司帐 系统抵制。   里面司帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务清理轨制和轨范、成本抵制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、司帐档案督察和财务嘱托轨制等。   （2）风险管理抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的机组成立、 风险抵制的轨范、风险抵制的具体轨制、风险抵制轨制履行情况的监督等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险抵制制 度、信息本事系统风险抵制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核作事。除应当藏匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的走访权。督察长根据履行职责的需要，有权干预或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当按期或者  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 不按期向全体董事报送作事讲述，并在董事会及董事会下设的关联有意委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵影相关法律、律例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面抵制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   组织表情：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计算   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   磋磨东谈主：马强   磋磨电话：010－68857221   计算范围：继承公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限职责公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限职责公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在相关具 有法律效率的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银 行定位，施展邮政辘集上风，强化里面抵制，合规适当计算，为弘大城乡住户及企业提供优 质金融服务，终了鼓动价值最大化，支抓国民经济发展和社会跳跃。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教诲。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管资历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，赢得保障资金托管资历。中国邮 政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基础的计算理念，依托专科的托管团队、天简直托 管业务系统、轨范的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基 金份额抓有东谈主和繁密资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了合营 伙伴一致好评。   结果 2024 年 12 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 407 只。于今，中 国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计算机构私募资产管理蓄意、信赖蓄意、 银行管待居品、保障资金、保障资产管理蓄意、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。   (二)基金托管东谈主的里面抵制轨制   动作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵照国度相关托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内相关管理规则，称职计算、轨范运作、严格监察，确保业务的适当运行，保证基 金财产的安全齐备，确保相关信息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面抵制作事，对托管业 务风险抵制作事进行搜检带领。托管业务部有意成立里面风险抵制处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管作事，具有零丁垄断监督稽核的作事权力和才调。   托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管理轨制、抵制轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的轨范操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业资历；业务管 理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权作事实行集合抵制，业务印记按规程督察、存放、 使用，账户尊府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区有意成立，闭塞管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息走漏东谈主员负责，真贵泄密；业求终了自动化操作，真贵东谈主为事故 的发生，本事系统齐备、零丁。   (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对坐法违法步履实时给予风险辅导，要求其限期纠正，同期讲述中国证  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务形态中，对基金管理东谈主发送的投 资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   (1)每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抵制蓄意进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，向基金管理东谈主发出版面通知，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时讲述中国证监会。   (2)收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时讲述中国证监会。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋磨东谈主：高婷 南边上证科创板新材料 ETF 发起都集 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        磋磨东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        磋磨东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        东路 713 号                                        法定代表东谈主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 门内大街 2 号                                 办公地址：北京市西城区复兴                                 门内大街 2 号                                 法定代表东谈主：高迎欣                                 磋磨东谈主：寇静怡                                 电话：010-58560666                                 客服电话：95568                                 网址：www.cmbc.com.cn                                 东路 218 号                                 办公地址：天津市河东区海河                                 东路 218 号                                 法定代表东谈主：王锦虹                                 磋磨东谈主：王宏                                 电话：022-58314846                                 客服电话：95541                                 网址：www.cbhb.com.cn                                 源大街 8 号                                 办公地址： 山东省济南市历                                 下区泺源大街 8 号绿城金融                                 中心                                 法定代表东谈主： 辛树东谈主                                 磋磨东谈主： 刘晓明                                 电话：0351-59667794                                 传真：021-63890196                                 客服电话：95395                                 网址：www.hfbank.com.cn                公司               区鸿福东路 2 号                                 办公地址：东莞市东城区鸿福                                 东路 2 号东莞农商银行大厦                                 法定代表东谈主：卢国锋                                 磋磨东谈主：洪晓琳                                 电话：0769-22866143                                 传真：0769-22866282                                 客服电话：0769-961122                                 网址：www.drcbank.com                                 贸易试验区苏州片区苏州工                                 业园区钟园路 728 号                                 办公地址：中国（江苏）开脱                                 贸易试验区苏州片区苏州工                                 业园区钟园路 728 号  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  法定代表东谈主：崔庆军                                  磋磨东谈主：吴骏                                  电话：0512-69868373                                  传真：0512-69868373                                  客服电话：96067                                  网址：www.suzhoubank.com                                  新区科技路 68 号                                  办公地址：辽宁省锦州市松山                                  新区科技路 68 号                                  法定代表东谈主：魏学坤                                  磋磨东谈主：吴舒钰                                  电话：0416-4516095                                  传真：0416-3220186                                  客服电话：400-66-96178                                  网址：www.jinzhoubank.com 南边上证科创板新材料 ETF 发起都集 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                代销机构称呼         代销机构信息                                  法定代表东谈主：张伟                                  磋磨东谈主：庞晓芸                                  磋磨电话：0755-82492193                                  客服电话：95597                                  网址：www.htsc.com.cn                                  中路 1012 号国信证券大厦十                                  六层至二十六层                                  办公地址：深圳市福田区福华                                  一起 125 号国信金融大厦                                  法定代表东谈主：张纳沙                                  磋磨东谈主：杨谦恒                                  电话：0755-82130833                                  客服电话：95536                                  网址：www.guosen.com.cn                                  街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                  办公地址：北京市丰台区西营                                  街 8 号院 1 号楼青海金融大                                  厦                                  法定代表东谈主：王晟                                  客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 网址：www.chinastock.com.cn                                 贸易试验区商城路 618 号                                 办公地址：上海市静安区南京                                 西路 768 号国泰君安大厦                                 法定代表东谈主：朱健                                 磋磨东谈主：芮敏祺                                 电话：021－38676666                                 客服电话：4008888666                                 网址：www.gtja.com                                 路 86 号                                 办公地址：山东省济南市市中                                 区经七路 86 号                                 法定代表东谈主：王洪                                 磋磨东谈主：张峰源                                 电话：021-20315719                                 客服电话：95538                                 网址：www.zts.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市中山南路                                 法定代表东谈主：周杰                                 传真：021-63809892                                 磋磨东谈主：徐步夷                                 客服电话：95553                                 网址：www.htsec.com                                 路 66 号 4 号楼                                 办公地址：北京市向阳区景辉                                 街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                 厦 13 层                                 法定代表东谈主：王常青                                 磋磨东谈主：谢沉静                                 磋磨电话：010-56135799                                 客服电话：4008888108                                 网址：www.csc108.com                                 街谈金田路 2026 号动力大厦                                 南塔楼 10-19 层                                 办公地址：深圳市福田区福田                                 街谈金田路 2026 号动力大厦 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 南塔楼 10-19 层                                 法定代表东谈主：王军                                 磋磨东谈主:杨茜淳                                 磋磨电话:0755-83558761                                 客 服 电 话 :0755-33680000                                 网址：www.cgws.com                                 街谈福华一起 111 号                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 一起 111 号招商证券大厦 23                                 楼                                 法定代表东谈主：霍达                                 磋磨东谈主：业清扬                                 客服电话：95565/0755-95565                                 网址：www.cmschina.com                                 区中心三路 8 号不凡期间广                                 场（二期）北座                                 办公地址：北京市向阳区亮马                                 桥路 48 号中信证券大厦                                 法定代表东谈主：张佑君                                 磋磨东谈主：王一通                                 电话：010-60838888                                 传真：010-60833739                                 客服电话：95548                                 网址：www.cs.ecitic.com                                 路 989 号 45 层                                 办公地址：上海市徐汇区长乐                                 路 989 号世纪商贸广场 45 层                                 法定代表东谈主：张剑                                 磋磨东谈主：鲍佳琪                                 电话：021-33388378                                 传真：021-33388224                                 客服电话：95523、4008895523                                 网址： www.swhysc.com                                 路 1508 号                                 办公地址:上海市静安区新闸                                 路 1508 号                                 法定代表东谈主:刘秋明                                 磋磨东谈主:郁疆                                 磋磨电话:021-22169999 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 客服电话：95525                                 网址：www.ebscn.com                                 路与福中路接壤处荣超商务                                 中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04                                 层 01、02、03、05、11、12、                                 办公地址：深圳市福田区益田                                 路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                 第 04、18 层至 21 层                                 法定代表东谈主:高涛                                 磋磨东谈主：万玉琳                                 磋磨电话：0755-82026907                                 传真 0755-82026539                                 客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                 网址：www.ciccwm.com                                 新区（新市区）北京南路 358                                 号大成国外大厦 20 楼 2005                                 室                                 办公地址：新疆乌鲁木都市高                                 新区（新市区）北京南路 358                                 号大成国外大厦 20 楼 2005                                 室                                 法定代表东谈主：王献军                                 磋磨东谈主：梁丽                                 磋磨电话：0991-2307105                                 传真：010-88085195                                 客服电话：95523、4008895523                                 网址： www.swhysc.com                                 区湘府中路 198 号新南城商                                 务中心 A 栋 11 楼                                 办公地址：湖南省长沙市天心                                 区湘府中路 198 号新南城商                                 务中心 A 栋 11 楼                                 法定代表东谈主：高振营                                 磋磨东谈主：江恩前                                 磋磨电话：021-50295432                                 客服电话：95351                                 网址：www.xcsc.com 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  街谈福华一起 119 号安信金                                  融大厦                                  办公地址：深圳市福田区福田                                  街谈福华一起 119 号安信金                                  融大厦                                  法定代表东谈主：段文务                                  磋磨东谈主：陈剑虹                                  磋磨电话：0755-81688000                                  客服电话：95517                                  网            址             ：                                  http://www.essence.com.cn/                  司               路 222 号 1 号楼 2001                                  办公地址：青岛市市南区东海                                  西路 28 号龙翔广场东座                                  法定代表东谈主：肖海峰                                  磋磨东谈主：赵如意                                  磋磨电话：0532-85725062                                  客服电话：95548                                  网址：sd.citics.com                                  庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                  室                                  办公地址：北京市向阳区向阳                                  门北大街 18 号中国东谈主保寿险                                  大厦 12-18 层                                  法定代表东谈主：张海文                                  基金业务磋磨东谈主：孙燕波                                  磋磨电话：010-85556048                                  传真：010-85556088                                  客服电话：95390                                  网址：www.crsec.com.cn                                  区天府二街 198 号华西证券                                  大厦                                  办公地址：四川省成都市高新                                  区天府二街 198 号华西证券                                  大厦                                  法定代表东谈主：杨炯洋                                  磋磨东谈主：赵静静                                  客服电话：95584                                  网址：www.hx168.com.cn                                  区淮海路 88 号 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 法定代表东谈主：金才玖                                 磋磨东谈主：奚博宇                                 电话：027-65799999                                 传真：027-85481900                                 客 服 电 话 ： 95579     或                                 网址：www.95579.com                                 办公地址：长春市生态大街                                 法定代表东谈主：李福春                                 磋磨东谈主:安岩岩                                 磋磨电话:021-20361166                                 客服电话:95360                                 网址：www.nesc.cn                                 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                 办公地址：江苏省无锡滨湖区                                 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                 法定代表东谈主:葛小波                                 磋磨东谈主:郭逸斐                                 磋磨电话:0510-82832051                                 客服电话:95570                                 网址:www.glsc.com.cn                                 发区第二大街 42 号写字楼                                 办公地址：天津市南开区宾水                                 西谈 8 号                                 法定代表东谈主：安志勇                                 磋磨东谈主：王星                                 电话：010-88016560                                 客服电话：956066                                 网址：https://www.bhzq.com                                 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                 办公地址：深圳市福田中心区                                 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                 法定代表东谈主：何之江                                 磋磨东谈主:王阳                                 磋磨电话:021-38637436 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 客服电话:95511-8                                 网址：stock.pingan.com                                 街5号                                 办公地址：苏州工业园区星阳                                 街5号                                 法定代表东谈主：范力                                 磋磨东谈主：陆晓                                 电话：0512-62938521                                 传真：0512-65588021                                 客服电话：95330                                 网址：www.dwzq.com.cn                                 正途 395 号 901 室（部位：自                                 编 01 号）1001 室（部位：自                                 编 01 号）                                 办公地址：广州市河汉区临江                                 正途 395 号 901 室（部位：自                                 编 01 号）1001 室（部位：自                                 编 01 号）                                 法定代表东谈主：陈可可                                 磋磨东谈主：何雯                                 磋磨电话：020-88836999                                 客服电话: 95548                                 网址：www.gzs.com.cn                                 办公地址：南京市江东中路                                 法定代表东谈主：李剑锋                                 磋磨东谈主：曹梦媛                                 磋磨电话：025-58519529                                 客服电话：95386                                 网址：www.njzq.com.cn                                 新区紫云路 1018 号                                 办公地址：安徽省合肥市滨湖                                 新区紫云路 1018 号                                 法定代表东谈主：章宏韬                                 磋磨东谈主：范超                                 磋磨电话：0551-65161821                                 客服电话：95318                                 网址：www.hazq.com 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                                 办公地址：中国（上海）开脱                                 贸易试验区浦电路 370 号 2、    3、                                 法定代表东谈主：刘加海                                 磋磨东谈主：闪雨晴                                 电话：021-20515465                                 传真：021-68408217-7517                                 客服电话：4008209898                                 网址：www.cnhbstock.com                                 一起 115 号投行大厦 20 楼                                 办公地址:深圳市福田区福华                                 一起 115 号投行大厦 18 楼                                 法定代表东谈主:吴礼顺                                 磋磨东谈主:单晶                                 磋磨电话:0755-23838750                                 客服电话：95358                                 网址:www.firstcapital.com.cn                                 路 27 号 1#楼 3 层                                 办公地址：上海市浦东新区滨                                 江正途 5129 号陆家嘴滨江中                                 心 N1 座                                 法定代表东谈主：苏军良                                 磋磨东谈主：王虹                                 电话：021-20655183                                 传真：021-20655196                                 客服电话：95547                                 网址：www.hfzq.com.cn                                 路线 32 号西南证券总部大楼                                 法定代表东谈主：姜栋林                                 磋磨东谈主：杜巧                                 磋磨电话：023-67500573                                 客服电话：95355                                 网址：www.swsc.com.cn                                 区子实路 1589 号                                 办公地址:江西省南昌市红谷                                 滩新区凤凰中正途 1115 号北                                 京银行大楼                                 法定代表东谈主:刘朝东 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 磋磨东谈主:占文驰                                 磋磨电话:0791-88250812                                 客服电话：956080                                 网址:www.gszq.com                                 区迎宾街 15 号桐城中央 21                                 层                                 办公地址：山西省太原市小店                                 区长治路 111 号山西世贸中                                 心 A 座 F12、F13                                 法定代表东谈主：董祥                                 磋磨东谈主：纪肖峰                                 电话：0351-4130322                                 传真：0351-7219891                                 客服电话：4007121212                                 网            址          ：                                 http://www.dtsbc.com.cn                                 西路 23 号投资广场 18 楼                                 办公地址：上海市浦东新区东                                 方路 1928 号东海证券大厦                                 法定代表东谈主：王文卓                                 电话：021-20333333                                 传真：021-50498825                                 客 服 电 话 ： 95531 ；                                 网址：www.longone.com.cn                                 街 319 号 8 幢 10000 室                                 办公地址：陕西省西安市东新                                 街 319 号 8 幢 10000 室                                 法定代表东谈主：徐朝日                                 磋磨东谈主：张吉安                                 电话：029-87211668                                 客服电话：95582                                 网            址            ：                                 https://www.west95582.com                                 办公地址：成都市东城根上街                                 法定代表东谈主：冉云                                 磋磨东谈主：刘一君                                 磋磨电话：18500852451 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 传真：028-86690126                                 客服电话：95310                                 网址：www.gjzq.com.cn                                 西路 638 号兰州钞票中心 21                                 楼                                 办公地址：兰州市城关区东岗                                 西路 638 号兰州钞票中心 19                                 楼                                 法定代表东谈主：祁建邦                                 磋磨东谈主：周鑫                                 电话：0931-4890208                                 传真：0931-4890628                                 客服电话：95368                                 网址：www.hlzq.com                                 湖街谈东海社区深南正途                                 栋 2301A                                 办公地址：上海市黄浦区福州                                 路 666 号                                 法定代表东谈主：俞洋                                 磋磨东谈主：刘苏卉                                 电话：021-54967574                                 客服电话：95323，4001099918                                 网址：http://www.cfsc.com.cn                                 市柳梧新区国外总部城 10 栋                                 楼                                 办公地址：上海市徐汇区宛平                                 南路 88 号金座东方钞票大厦                                 法定代表东谈主：戴彦                                 磋磨东谈主： 陈亚男                                 客服电话：95357                                 网址：http://www.18.cn                                 区中心三路 8 号不凡期间广                                 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                 办公地址：广东省深圳市福田                                 区中心三路 8 号不凡期间广                                 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                 法定代表东谈主：窦长宏 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  磋磨东谈主：梁好意思娜                                  电话：010-60833079                                  传真：021-60819988                                  客服电话：400-990-8826                                  网址：www.citicsf.com                                  名路 501 号 6211 单元                                  办公地址：上海市浦东新区张                                  杨路 500 号华润期间广场 10F、                                  法定代表东谈主：陶怡                                  磋磨东谈主：程艳                                  电话：(021) 6807 7516                                  传真：(021) 6859 6916                                  客服电话：400-700-9665                                  网址：www.ehowbuy.com                  司               司                                  注册地址：浙江省杭州市余杭                                  区五常街谈文一西路 969 号                                  办公地址：浙江省杭州市西湖                                  区西溪路 556 号                                  法定代表东谈主：王珺                                  磋磨东谈主：韩爱彬                                  客服电话：95188-8                                  网址： www.fund123.cn                                  路 190 号 2 号楼 2 层                                  办公地址：上海市徐汇区宛平                                  南路 88 号金座大楼（东方财                                  富大厦）                                  法定代表东谈主：其实                                  磋磨东谈主：潘世友                                  电话：021-54509977                                  传真：021-64385308                                  客 服 电 话 ： 95021 /                                  网址：www.1234567.com.cn                  司               西路一号元茂大厦 903 室                                  办公地址：杭州市余杭区五常                                  街谈同顺街 18 号 同花顺大                                  楼4层 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 法定代表东谈主：吴强                                 磋磨东谈主：吴强                                 电话：0571-88911818                                 传真：0571-86800423                                 客服电话：952555                                 网址：www.5ifund.com                                 贸易试验区临港新片区海基                                 六路 70 弄 1 号 208-36 室                                 办公地址：上海市虹口区东大                                 名路 1098 号浦江国外金融广                                 场 53 层                                 法定代表东谈主：李兴春                                 磋磨东谈主：张仕钰                                 电话：021-60195205                                 传真：021-61101630                                 客服电话：400-032-5885                                 网址：www.leadfund.com.cn                                 朗谈 91 号 1608、1609、1610                                 办公                                 办公地址：广州市海珠区阅江                                 中路 688 号保利国外广场北                                 塔 33 层                                 法定代表东谈主：肖雯 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                                磋磨东谈主：朱迪                                 电话：021-50712782                                 传真：021-50710161                                 客服电话：400-799-1888                                 网址：www.520fund.com.cn                                 路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                 室                                 办公地址：北京市向阳区创远                                 路 34 号院融新科技中心 C 座                                 法定代表东谈主：李楠                                 磋磨东谈主：侯芳芳                                 电话：010-61840688                                 传真：010-84997571                                 客服电话：4001599288                                 网              址          ：                                 https://danjuanfunds.com/                                 东路 500 号 30 层 3001 单元                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城中路 488 号太平金融大厦                                 法定代表东谈主： 王翔                                 磋磨东谈主： 张巍婧                                 电话： 021-65370077-255                                 传真：021-55085991                                 客服电话：400-820-5369                                 网址：www.jiyufund.com.cn                  司              三旗建材城中路 12 号 17 号                                 平房 157                                 办公地址：      北京市通州区                                 亦庄经济本事斥地区科创十                                 一街 18 号院京东集团总部 A                                 座 17 层                                 法定代表东谈主： 李骏                                 电话： 95118                                 传真：010-89189566                                 客服电话： 95118                                 网址： kenterui.jd.com  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                   风南路东康宁街北 6 号楼 503                                   办公地址：郑州市郑东新区东                                   风南路东康宁街北 6 号楼 503                                   法定代表东谈主：温丽燕                                   磋磨东谈主：胡静华                                   电话：0371-85518396                                   传真：0371-85518397                                   客服电话：4000-555-671                                   网            址         ：                                   http://www.hgccpb.com/                   司               作区前湾一起 1 号 A 栋 201                                   室（入驻深圳市前海商务秘书                                   有限公司）                                   办公地址：深圳市南山区海天                                   二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                   楼                                   法定代表东谈主：刘明军                                   磋磨东谈主：谭广锋                                   电 话 ： 0755-86013388 转                                   传真：/                                   客服电话：95017                                   网址：www.tenganxinxi.com                   司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                   层 103 室 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                                正途 7088 号招商银行大厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 磋磨东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com                                 东路 713 号                                 法定代表东谈主：王凯                                 客服电话：400-830-8003                                 网址：www.cgbchina.com.cn                                 门内大街 2 号                                 办公地址：北京市西城区复兴                                 门内大街 2 号                                 法定代表东谈主：高迎欣                                 磋磨东谈主：寇静怡                                 电话：010-58560666                                 客服电话：95568                                 网址：www.cmbc.com.cn                                 东路 218 号                                 办公地址：天津市河东区海河                                 东路 218 号                                 法定代表东谈主：王锦虹                                 磋磨东谈主：王宏                                 电话：022-58314846                                 客服电话：95541                                 网址：www.cbhb.com.cn                                 源大街 8 号                                 办公地址： 山东省济南市历                                 下区泺源大街 8 号绿城金融                                 中心                                 法定代表东谈主： 辛树东谈主                                 磋磨东谈主： 刘晓明  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  电话：0351-59667794                                  传真：021-63890196                                  客服电话：95395                                  网址：www.hfbank.com.cn                   公司             区鸿福东路 2 号                                  办公地址：东莞市东城区鸿福                                  东路 2 号东莞农商银行大厦                                  法定代表东谈主：卢国锋                                  磋磨东谈主：洪晓琳                                  电话：0769-22866143                                  传真：0769-22866282                                  客服电话：0769-961122                                  网址：www.drcbank.com                                  贸易试验区苏州片区苏州工                                  业园区钟园路 728 号                                  办公地址：中国（江苏）开脱                                  贸易试验区苏州片区苏州工                                  业园区钟园路 728 号                                  法定代表东谈主：崔庆军                                  磋磨东谈主：吴骏                                  电话：0512-69868373                                  传真：0512-69868373                                  客服电话：96067                                  网址：www.suzhoubank.com                                  新区科技路 68 号                                  办公地址：辽宁省锦州市松山                                  新区科技路 68 号                                  法定代表东谈主：魏学坤                                  磋磨东谈主：吴舒钰                                  电话：0416-4516095                                  传真：0416-3220186                                  客服电话：400-66-96178                                  网址：www.jinzhoubank.com 南边上证科创板新材料 ETF 发起都集 C 代销券商偏激他代销机构： 序号                代销机构称呼         代销机构信息                                  法定代表东谈主：张伟                                  磋磨东谈主：庞晓芸 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 磋磨电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 中路 1012 号国信证券大厦十                                 六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 一起 125 号国信金融大厦                                 法定代表东谈主：张纳沙                                 磋磨东谈主：杨谦恒                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西营                                 街 8 号院 1 号楼青海金融大                                 厦                                 法定代表东谈主：王晟                                 客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                 网址：www.chinastock.com.cn                                 贸易试验区商城路 618 号                                 办公地址：上海市静安区南京                                 西路 768 号国泰君安大厦                                 法定代表东谈主：朱健                                 磋磨东谈主：芮敏祺                                 电话：021－38676666                                 客服电话：4008888666                                 网址：www.gtja.com                                 路 86 号                                 办公地址：山东省济南市市中                                 区经七路 86 号                                 法定代表东谈主：王洪                                 磋磨东谈主：张峰源                                 电话：021-20315719                                 客服电话：95538                                 网址：www.zts.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市中山南路 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 法定代表东谈主：周杰                                 传真：021-63809892                                 磋磨东谈主：徐步夷                                 客服电话：95553                                 网址：www.htsec.com                                 路 66 号 4 号楼                                 办公地址：北京市向阳区景辉                                 街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                 厦 13 层                                 法定代表东谈主：王常青                                 磋磨东谈主：谢沉静                                 磋磨电话：010-56135799                                 客服电话：4008888108                                 网址：www.csc108.com                                 街谈金田路 2026 号动力大厦                                 南塔楼 10-19 层                                 办公地址：深圳市福田区福田                                 街谈金田路 2026 号动力大厦                                 南塔楼 10-19 层                                 法定代表东谈主：王军                                 磋磨东谈主:杨茜淳                                 磋磨电话:0755-83558761                                 客 服 电 话 :0755-33680000                                 网址：www.cgws.com                                 街谈福华一起 111 号                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 一起 111 号招商证券大厦 23                                 楼                                 法定代表东谈主：霍达                                 磋磨东谈主：业清扬                                 客服电话：95565/0755-95565                                 网址：www.cmschina.com                                 区中心三路 8 号不凡期间广                                 场（二期）北座                                 办公地址：北京市向阳区亮马                                 桥路 48 号中信证券大厦                                 法定代表东谈主：张佑君                                 磋磨东谈主：王一通                                 电话：010-60838888 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 传真：010-60833739                                 客服电话：95548                                 网址：www.cs.ecitic.com                                 路 989 号 45 层                                 办公地址：上海市徐汇区长乐                                 路 989 号世纪商贸广场 45 层                                 法定代表东谈主：张剑                                 磋磨东谈主：鲍佳琪                                 电话：021-33388378                                 传真：021-33388224                                 客服电话：95523、4008895523                                 网址： www.swhysc.com                                 路 1508 号                                 办公地址:上海市静安区新闸                                 路 1508 号                                 法定代表东谈主:刘秋明                                 磋磨东谈主:郁疆                                 磋磨电话:021-22169999                                 客服电话：95525                                 网址：www.ebscn.com                                 路与福中路接壤处荣超商务                                 中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04                                 层 01、02、03、05、11、12、                                 办公地址：深圳市福田区益田                                 路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                 第 04、18 层至 21 层                                 法定代表东谈主:高涛                                 磋磨东谈主：万玉琳                                 磋磨电话：0755-82026907                                 传真 0755-82026539                                 客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                                 网址：www.ciccwm.com                                 新区（新市区）北京南路 358                                 号大成国外大厦 20 楼 2005                                 室                                 办公地址：新疆乌鲁木都市高                                 新区（新市区）北京南路 358 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  号大成国外大厦 20 楼 2005                                  室                                  法定代表东谈主：王献军                                  磋磨东谈主：梁丽                                  磋磨电话：0991-2307105                                  传真：010-88085195                                  客服电话：95523、4008895523                                  网址： www.swhysc.com                                  区湘府中路 198 号新南城商                                  务中心 A 栋 11 楼                                  办公地址：湖南省长沙市天心                                  区湘府中路 198 号新南城商                                  务中心 A 栋 11 楼                                  法定代表东谈主：高振营                                  磋磨东谈主：江恩前                                  磋磨电话：021-50295432                                  客服电话：95351                                  网址：www.xcsc.com                                  街谈福华一起 119 号安信金                                  融大厦                                  办公地址：深圳市福田区福田                                  街谈福华一起 119 号安信金                                  融大厦                                  法定代表东谈主：段文务                                  磋磨东谈主：陈剑虹                                  磋磨电话：0755-81688000                                  客服电话：95517                                  网            址             ：                                  http://www.essence.com.cn/                  司               路 222 号 1 号楼 2001                                  办公地址：青岛市市南区东海                                  西路 28 号龙翔广场东座                                  法定代表东谈主：肖海峰                                  磋磨东谈主：赵如意                                  磋磨电话：0532-85725062                                  客服电话：95548                                  网址：sd.citics.com                                  庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                                  室                                  办公地址：北京市向阳区向阳 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 门北大街 18 号中国东谈主保寿险                                 大厦 12-18 层                                 法定代表东谈主：张海文                                 基金业务磋磨东谈主：孙燕波                                 磋磨电话：010-85556048                                 传真：010-85556088                                 客服电话：95390                                 网址：www.crsec.com.cn                                 区天府二街 198 号华西证券                                 大厦                                 办公地址：四川省成都市高新                                 区天府二街 198 号华西证券                                 大厦                                 法定代表东谈主：杨炯洋                                 磋磨东谈主：赵静静                                 客服电话：95584                                 网址：www.hx168.com.cn                                 区淮海路 88 号                                 法定代表东谈主：金才玖                                 磋磨东谈主：奚博宇                                 电话：027-65799999                                 传真：027-85481900                                 客 服 电 话 ： 95579 或                                 网址：www.95579.com                                 办公地址：长春市生态大街                                 法定代表东谈主：李福春                                 磋磨东谈主:安岩岩                                 磋磨电话:021-20361166                                 客服电话:95360                                 网址：www.nesc.cn                                 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                 办公地址：江苏省无锡滨湖区                                 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                                 法定代表东谈主:葛小波                                 磋磨东谈主:郭逸斐                                 磋磨电话:0510-82832051                                 客服电话:95570 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 网址:www.glsc.com.cn                                 发区第二大街 42 号写字楼                                 办公地址：天津市南开区宾水                                 西谈 8 号                                 法定代表东谈主：安志勇                                 磋磨东谈主：王星                                 电话：010-88016560                                 客服电话：956066                                 网址：https://www.bhzq.com                                 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                 办公地址：深圳市福田中心区                                 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                                 法定代表东谈主：何之江                                 磋磨东谈主:王阳                                 磋磨电话:021-38637436                                 客服电话:95511-8                                 网址：stock.pingan.com                                 街5号                                 办公地址：苏州工业园区星阳                                 街5号                                 法定代表东谈主：范力                                 磋磨东谈主：陆晓                                 电话：0512-62938521                                 传真：0512-65588021                                 客服电话：95330                                 网址：www.dwzq.com.cn                                 正途 395 号 901 室（部位：自                                 编 01 号）1001 室（部位：自                                 编 01 号）                                 办公地址：广州市河汉区临江                                 正途 395 号 901 室（部位：自                                 编 01 号）1001 室（部位：自                                 编 01 号）                                 法定代表东谈主：陈可可                                 磋磨东谈主：何雯                                 磋磨电话：020-88836999                                 客服电话: 95548 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 网址：www.gzs.com.cn                                 办公地址：南京市江东中路                                 法定代表东谈主：李剑锋                                 磋磨东谈主：曹梦媛                                 磋磨电话：025-58519529                                 客服电话：95386                                 网址：www.njzq.com.cn                                 新区紫云路 1018 号                                 办公地址：安徽省合肥市滨湖                                 新区紫云路 1018 号                                 法定代表东谈主：章宏韬                                 磋磨东谈主：范超                                 磋磨电话：0551-65161821                                 客服电话：95318                                 网址：www.hazq.com                                 贸易试验区浦电路 370 号 2、                                 办公地址：中国（上海）开脱                                 贸易试验区浦电路 370 号 2、                                 法定代表东谈主：刘加海                                 磋磨东谈主：闪雨晴                                 电话：021-20515465                                 传真：021-68408217-7517                                 客服电话：4008209898                                 网址：www.cnhbstock.com                                 一起 115 号投行大厦 20 楼                                 办公地址:深圳市福田区福华                                 一起 115 号投行大厦 18 楼                                 法定代表东谈主:吴礼顺                                 磋磨东谈主:单晶                                 磋磨电话:0755-23838750                                 客服电话：95358                                 网址:www.firstcapital.com.cn                                 路 27 号 1#楼 3 层                                 办公地址：上海市浦东新区滨                                 江正途 5129 号陆家嘴滨江中 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 心 N1 座                                 法定代表东谈主：苏军良                                 磋磨东谈主：王虹                                 电话：021-20655183                                 传真：021-20655196                                 客服电话：95547                                 网址：www.hfzq.com.cn                                 路线 32 号西南证券总部大楼                                 法定代表东谈主：姜栋林                                 磋磨东谈主：杜巧                                 磋磨电话：023-67500573                                 客服电话：95355                                 网址：www.swsc.com.cn                                 区子实路 1589 号                                 办公地址:江西省南昌市红谷                                 滩新区凤凰中正途 1115 号北                                 京银行大楼                                 法定代表东谈主:刘朝东                                 磋磨东谈主:占文驰                                 磋磨电话:0791-88250812                                 客服电话：956080                                 网址:www.gszq.com                                 区迎宾街 15 号桐城中央 21                                 层                                 办公地址：山西省太原市小店                                 区长治路 111 号山西世贸中                                 心 A 座 F12、F13                                 法定代表东谈主：董祥                                 磋磨东谈主：纪肖峰                                 电话：0351-4130322                                 传真：0351-7219891                                 客服电话：4007121212                                 网            址          ：                                 http://www.dtsbc.com.cn                                 西路 23 号投资广场 18 楼                                 办公地址：上海市浦东新区东                                 方路 1928 号东海证券大厦                                 法定代表东谈主：王文卓                                 电话：021-20333333                                 传真：021-50498825 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 客 服 电 话 ： 95531 ；                                 网址：www.longone.com.cn                                 街 319 号 8 幢 10000 室                                 办公地址：陕西省西安市东新                                 街 319 号 8 幢 10000 室                                 法定代表东谈主：徐朝日                                 磋磨东谈主：张吉安                                 电话：029-87211668                                 客服电话：95582                                 网            址            ：                                 https://www.west95582.com                                 办公地址：成都市东城根上街                                 法定代表东谈主：冉云                                 磋磨东谈主：刘一君                                 磋磨电话：18500852451                                 传真：028-86690126                                 客服电话：95310                                 网址：www.gjzq.com.cn                                 西路 638 号兰州钞票中心 21                                 楼                                 办公地址：兰州市城关区东岗                                 西路 638 号兰州钞票中心 19                                 楼                                 法定代表东谈主：祁建邦                                 磋磨东谈主：周鑫                                 电话：0931-4890208                                 传真：0931-4890628                                 客服电话：95368                                 网址：www.hlzq.com                                 湖街谈东海社区深南正途                                 栋 2301A                                 办公地址：上海市黄浦区福州                                 路 666 号                                 法定代表东谈主：俞洋                                 磋磨东谈主：刘苏卉                                 电话：021-54967574 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  客服电话：95323，4001099918                                  网址：http://www.cfsc.com.cn                                  市柳梧新区国外总部城 10 栋                                  楼                                  办公地址：上海市徐汇区宛平                                  南路 88 号金座东方钞票大厦                                  法定代表东谈主：戴彦                                  磋磨东谈主： 陈亚男                                  客服电话：95357                                  网址：http://www.18.cn                                  区中心三路 8 号不凡期间广                                  场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                  办公地址：广东省深圳市福田                                  区中心三路 8 号不凡期间广                                  场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                                  法定代表东谈主：窦长宏                                  磋磨东谈主：梁好意思娜                                  电话：010-60833079                                  传真：021-60819988                                  客服电话：400-990-8826                                  网址：www.citicsf.com                                  名路 501 号 6211 单元                                  办公地址：上海市浦东新区张                                  杨路 500 号华润期间广场 10F、                                  法定代表东谈主：陶怡                                  磋磨东谈主：程艳                                  电话：(021) 6807 7516                                  传真：(021) 6859 6916                                  客服电话：400-700-9665                                  网址：www.ehowbuy.com                  司               司                                  注册地址：浙江省杭州市余杭                                  区五常街谈文一西路 969 号                                  办公地址：浙江省杭州市西湖                                  区西溪路 556 号                                  法定代表东谈主：王珺 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 磋磨东谈主：韩爱彬                                 客服电话：95188-8                                 网址： www.fund123.cn                                 路 190 号 2 号楼 2 层                                 办公地址：上海市徐汇区宛平                                 南路 88 号金座大楼（东方财                                 富大厦）                                 法定代表东谈主：其实                                 磋磨东谈主：潘世友                                 电话：021-54509977                                 传真：021-64385308                                 客 服 电 话 ： 95021 /                                 网址：www.1234567.com.cn                  司              西路一号元茂大厦 903 室                                 办公地址：杭州市余杭区五常                                 街谈同顺街 18 号 同花顺大                                 楼4层                                 法定代表东谈主：吴强                                 磋磨东谈主：吴强                                 电话：0571-88911818                                 传真：0571-86800423                                 客服电话：952555                                 网址：www.5ifund.com                                 贸易试验区临港新片区海基                                 六路 70 弄 1 号 208-36 室                                 办公地址：上海市虹口区东大                                 名路 1098 号浦江国外金融广                                 场 53 层                                 法定代表东谈主：李兴春                                 磋磨东谈主：张仕钰                                 电话：021-60195205                                 传真：021-61101630                                 客服电话：400-032-5885                                 网址：www.leadfund.com.cn                                 朗谈 91 号 1608、1609、1610                                 办公                                 办公地址：广州市海珠区阅江                                 中路 688 号保利国外广场北                                 塔 33 层 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                 法定代表东谈主：肖雯                                 磋磨东谈主：邱湘湘                                 电话：020-89629099                                 传真：020-89629011                                 客服电话：020-89629066                                 网址：www.yingmi.cn                                 宁正途 1-5 号                                 办公地址：南京市玄武区苏宁                                 正途 1-5 号                                 法定代表东谈主： 钱燕飞                                 磋磨东谈主： 冯鹏鹏                                 电话：025-66996699                                 传真：025-66996699                                 客服电话：95177                                 网址：www.snjijin.com                                 由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                                 号8层M座                                 办公地址： 中国（上海）自                                 由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                                 号8层M座                                 法定代表东谈主：简梦雯                                 磋磨东谈主：朱迪                                 电话：021-50712782                                 传真：021-50710161                                 客服电话：400-799-1888                                 网址：www.520fund.com.cn                                 路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                 室                                 办公地址：北京市向阳区创远                                 路 34 号院融新科技中心 C 座                                 法定代表东谈主：李楠                                 磋磨东谈主：侯芳芳                                 电话：010-61840688                                 传真：010-84997571                                 客服电话：4001599288                                 网              址          ：                                 https://danjuanfunds.com/                                 东路 500 号 30 层 3001 单元                                 办公地址：上海市浦东新区银 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                  城中路 488 号太平金融大厦                                  法定代表东谈主： 王翔                                  磋磨东谈主： 张巍婧                                  电话： 021-65370077-255                                  传真：021-55085991                                  客服电话：400-820-5369                                  网址：www.jiyufund.com.cn                  司               三旗建材城中路 12 号 17 号                                  平房 157                                  办公地址：      北京市通州区                                  亦庄经济本事斥地区科创十                                  一街 18 号院京东集团总部 A                                  座 17 层                                  法定代表东谈主： 李骏                                  电话： 95118                                  传真：010-89189566                                  客服电话： 95118                                  网址： kenterui.jd.com                                  风南路东康宁街北 6 号楼 503                                  办公地址：郑州市郑东新区东                                  风南路东康宁街北 6 号楼 503                                  法定代表东谈主：温丽燕                                  磋磨东谈主：胡静华                                  电话：0371-85518396                                  传真：0371-85518397                                  客服电话：4000-555-671                                  网            址         ：                                  http://www.hgccpb.com/                  司               作区前湾一起 1 号 A 栋 201                                  室（入驻深圳市前海商务秘书                                  有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海天                                  二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                  楼                                  法定代表东谈主：刘明军                                  磋磨东谈主：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                          网址：www.tenganxinxi.com                           司              旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                          层 103 室                                          法定代表东谈主：盛超                                          办公地址：北京市海淀区西北                                          旺东路 10 号院西区 4 号楼                                          机构磋磨东谈主：陈嘉义                                          电话：010-59403028                                          传真：010-59403027                                          客服电话：95055-4                                          网          址          ：                                          www.duxiaomanfund.com   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   磋磨东谈主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   磋磨东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 磋磨东谈主：汪芳 磋磨电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈想雨   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                          §6 基金召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关规则，并经中国证监会 2024 年 1 月 12 日证监许可〔2024〕67 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 都集基金，运作方式为契约型通达式，基金存续期限为不按期。募 集期自 2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 8 日止，共召募 10，945，090.03 份基金份额，召募户 数为 176 户。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                 §7 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 明。基金管理东谈主自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2024 年 3 月 12 日矜重胜利。自基金合同胜利日起，本基金管理东谈主矜重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》胜利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有 规则的，从其规则。   如本基金在《基金合同》胜利 3 年后继续存续的，连结 20 个作事日出现基金份额抓有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中 给予走漏；连结 50 个作事日出现前述情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有 东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书中或规则网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所的平方交 易日的交易时分，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不特出三个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同胜利之日起不特出三个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或退换央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行狡计；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在通达日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购胜利。基 金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求胜利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的要素影响业务过程时，则赎回款项划付时分相应顺延。 在发生广大赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条目处理。   基金管理东谈主应以交易时分收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构也曾 接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 规则的，以基金销售机构的规则为准。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在适合上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的关联规则； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可遴选上述步调对基金范畴给予抵制。具体见基金管理东谈主关联公告； 另有规则的除外； 单笔申购金额上限，具体规则请参见关联公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）           申购费率               M＜100 万           1.2%               M≥500 万        每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。 示：   （1）A 类基金份额的赎回费            抓有期限（N）             赎回费率   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                  N＜7 天                    1.5%                  N≥7 天                     0   （2）C 类基金份额的赎回费               抓有期限（N）                    赎回费率                  N＜7 天                    1.5%                  N≥7 天                     0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介上公告。 对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率 优惠的关联司法和过程详见基金管理东谈主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或通知。基 金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%）＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 = 98，814.23/1.0170 =97，162.47 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   本基金的赎回金额狡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，抓有 5 天赎回 10 万份，赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50 ＝100，174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，抓有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元   T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 适合轨范，不错适合延伸狡计或公告。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后   申购的有用份额为按现实证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实证据的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，狡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作轨范遵照关联法律律例以及监管部门、自律司法的 规则。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调整，但不得本质 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平方运行。 范畴上限时；或使本基金当日申购金额特出基金管理东谈主规则确当日申购金额上限时；或该投 资者累计抓有的份额特出单个投资者累计抓有的份额上限时；或该投资者当日申购金额特出 单个投资者当日申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当 发生上述第 10 项情形时，基金管理东谈主不错遴选比例证据等方式对该投资东谈主的申购央求进行 限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如若投资东谈主的申购央求被全部或部 分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况废除时，基金管理东谈主应实时 规复申购业务的办理。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或减慢支付 赎回款项时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处 理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予褪色。在暂停赎 回的情况废除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)特出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广大赎回。   当基金出现广大赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平方赎回 轨范履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有穷苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个通达日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。延期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额抓有东谈主央求赎回的基金份额特出前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回央求实施延期 办理。如基金管理东谈主对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为 基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。基 金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予褪色；延期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连结 2 个通达日以上(含本数)发生广大赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得特出   当发生上述广大赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金 份额抓有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 最迟于再行通达日在规则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金管理东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关联司法由基金管 理东谈主届时根据关联法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联尊府，对于适合条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理定投蓄意，具体司法由基金管理东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或 更新的招募说明书中所规则的定投蓄意最低申购金额。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交易场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或关联公告。   在关联法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                   §9 基金的投资   本基金通过投资于标的 ETF，邃密追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相通的呈文。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核 准或注册刊行的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（包括国债、金融 债、企业债、公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关联规则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日 日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   基金管理东谈主根据关联规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为统统被迫式指数基金，主要投资于标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的管理。 在平方市集情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不特出 差特出上述范围，基金管理东谈主应遴选合理步调幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   为终了邃密追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地终了投资标的，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支抓证券、 债券回购、银行进款、货币市集器具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但需适合中国证监会的关联规则。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎标的 ETF。   （2）二级市集方式：标的 ETF 上市交易后，在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交易。   当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资宗旨是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选统统复制法，即按照标的指数的成份 股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应 调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得弥散数目的股票时，基金管理东谈主将 搭配使用其他合理方法进行适合的替代。   为更好地终了投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关联的繁衍器具。本基金将根 据风险管理的原则，主要采纳流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位经常调整的 交易成本和追踪舛错，达到有用追踪标的指数的宗旨。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，充分琢磨股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略戒指参 与股票期权投资。   联结对改日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的磋商发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益踏实、流动性雅致的债券组合。   本基金在可退换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面适当的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 值不高的偏股型转债动作获取逾额收益的品种。条目价值策略，即久了分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱退换为标的股票的权利，本基金将空洞分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等要素，确定是否垄断将可转债退换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的抓随机分。   资产支抓证券投资要津在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将给与基本面 分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抵制 资产支抓证券的总体投资范畴并进行散布投资，以裁减流动性风险。   为更好地终了投资标的，在加强风险防范并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在空洞琢磨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）    （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得特出该资产支抓 证券范畴的 10％；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 特出其种种资产支抓证券共计范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不适合 前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （11）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的范围； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；    （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不适合上述第（14）项规则的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。    基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起脱手。    如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基 金投资不再受关联限制。    为诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实抵制东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基金投 资不再受关联限制。   本基金的标的指数为上证科创板新材料指数，偏激改日可能发生的变更。   本基金事迹比拟基准为上证科创板新材料指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除金融 繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。事迹比拟 基准与投资比例相符。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提倡处理决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表 决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则救济基金 投资运作。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其永恒平均风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 都集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相通的风险收益特征。本基金投资于科 创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的独到风险， 包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集合风险等。 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的都集基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本基金管理东谈主已有以该指数 动作标的指数的指数基金，则本基金将本着诊疗投资东谈主正当权益的原则，履行适合的轨范后 录取其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合轨范后相应变更标的指数且继续投资于 该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额抓有东谈主可出席标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓 有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金将在履行适合轨范后相应变更标的指数并仍 为该标的 ETF 的都集基金。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在虚假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务蓄意、净值阐扬和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比例       序号         花样         金额（元）                                                  （%）             其中：股票               111，960.27           0.33             其中：债券               606，118.68           1.79                 资产支抓证券                    -             -             其中：买断式回购的                     -             -             买入返售金融资产     南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                金共计                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码            行业类别     公允价值（元）                                                    （％） A              农、林、牧、渔业                     -              - B              采矿业                          -              - C              制造业                111，960.27            0.34 D              电力、热力、燃气及                    -              -                水坐褥和供应业 E              建筑业                          -              - F              批发和零卖业                       -              - G              交通运输、仓储和邮                    -              -                政业 H              住宿和餐饮业                       -              - I              信息传输、软件和信                    -              -                息本事服务业 J              金融业                          -              - K              房地产业                         -              - L              租借和商务服务业                     -              - M              科学磋商和本事服务                    -              -                业 N              水利、环境和人人设                    -              -                施管理业 O              住户服务、修理和其                    -              -                他服务业 P              培育                           -              - Q              卫生和社会作事                      -              - R              文化、体育和文娱业                    -              - S              空洞                           -              -                共计                 111，960.27            0.34     无。     南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 明细                                                         金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产     序号          股票代码           股票称呼   数目（股）      公允价值（元） 净值比例                                                           （％）                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例           序号                 债券品种     公允价值（元）                                                            （％）                         其中：政策性金融债                   -             - 细                                                         金额单元：东谈主民币元     南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                                           占基金资产     序号     债券代码      债券称呼      数目（张）      公允价值（元）          净值比例                                                            （％） 券投资明细     本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。 明细     无。 细     无。 细                                                 金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资                                              公允价值     序号   基金称呼      基金类型    运作方式   管理东谈主                     产净值比                                               （元）                                                           例（%）          科创板新             放式      管理股份              42          材料 ETF                   有限公司     无。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位经常调整的 交易成本和追踪舛错，达到有用追踪标的指数的宗旨。   无。   无。   无。 立案走访，或在讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策轨范作念出说明   讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在讲述编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 是，还应酬关联股票的投资决策轨范作念出说明   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                                                   单元：东谈主民币元        序号                     称呼               金额（元）   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可退换债券。   无。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边上证科创板新材料 ETF 发起都集 A                                       事迹比拟                     净值增长     事迹比拟         净值增长                          基准收益  阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③       ②－④          率①                           率尺度差                      ②        率③                                        ④ 自基金合     8.23%   2.54%   1.97%         2.62%    6.26%      -0.08% 同胜利起 于今    南边上证科创板新材料 ETF 发起都集 C                                       事迹比拟                     净值增长     事迹比拟         净值增长                          基准收益  阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③       ②－④          率①                           率尺度差                      ②        率③                                        ④ 自基金合        7.97%    2.54%    1.97%    2.62%    6.00%      -0.08% 同胜利起 于今  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券及单子价值、银行进款 本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场合的交易日以及国度法律律例规则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、繁衍器具、 资产支抓证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门相关规则。   （一）对存在活跃市集且好像获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的， 应酬金价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征琢磨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批抓有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交易所营 业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，给与估值本事确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票和债券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭彰互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关联法律律例以及监管部门的规则估值。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 业协会发布的关联规则进行估值，确保估值的公允性。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及关联法 律律例的规则或者未能充分诊疗基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则走漏。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应当对由于该 估值裂缝遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估值裂缝职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值裂缝职责方也曾积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值裂缝职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值裂缝的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍应酬估值裂缝负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和特出其现实损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝调整给与尽量规复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步调真贵损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主固然也曾遴选必要、适合、合理的步调进行搜检，但未能发现裂缝的，由此形成的基 金资产估值裂缝，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极遴选必要的步调收缩或废除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   基金管理东谈主、登记机构可在法律律例允许且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，按照监管部门要求履行适合轨范后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调整以上基金收益 分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关联 业务司法履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋磨基金 托管东谈主协商处理。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋磨基金 托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋磨基金 托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据相关律例及相应契约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按影相关规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管理规则》、《基金合同》偏激他相关规则。关联法律律例对于信息走漏的走漏方式、 走漏内容、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金信息通过适合 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 有东谈主大会召开的司法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金居品尊府 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值阐扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与 枢纽辅导等中国证监会规则的走漏事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有本质性差 异。基金管理东谈主按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金居品资 料概要编制、走漏与更新要求履行。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   《基金合同》胜利公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过适合《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别走漏基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓动抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，炒股配资基金管理东谈主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下走漏该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）认知公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关联 信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开认知。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资股指期货的信息走漏   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。   （十一）基金投资股票期权的信息走漏   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定投资政策和投资标的。   （十二）基金参与融资业务的信息走漏   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （十三）基金参与转融通证券出借业务的信息走漏   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理 情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详确说明。   （十四）基金投资资产支抓证券的信息走漏   本基金在中期讲述、年度讲述中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内总计的资产支抓证券明细。本基金在季度讲述中走漏其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十五）投资标的 ETF 的信息走漏   本基金在按期讲述和招募说明书（更新）中应设立有意章节走漏所抓标的 ETF 的关联情 况并揭示关联风险：  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 管费等，在招募说明书（更新）中列明狡计方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等；   （十六）清理讲述   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述辅导性公告登 载在规则报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十八）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票履行。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定有意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息走漏内容与 形态准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理讲述等关联基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家走漏信息的报刊。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报送信息 的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介走漏信息，关联词其他人人媒介不得早于规则媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律司法的关联规则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金关联信息：  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金管理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行零丁核算。   基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”形态设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，证据侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统清理后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。广大赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求特出前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹蓄意应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分规则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则制 定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理讲述的关联要求，在断绝侧 袋机制后实时遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产统统清理后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关联用度发生情况等枢纽信息。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关联法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在按期讲述中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的脱手资产、脱手欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况偏激他与特 定资产情景关联的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关联风险辅导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规则，如将来法律律例或监管司法修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                   §17 风险揭示   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其永恒平均风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 都集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相通的风险收益特征。本基金投资于科 创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的独到风险， 包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集合风险等。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金独到风险偏激他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和交易轨制等种种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可统统规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 相关的风险，单一的久期蓄意并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。但 从永恒看，本基金的收益水平仍与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理本事等关联性较 大，可能因为基金管理东谈主的要素而影响基金的永恒收益水平。   三、流动性风险   本基金属通达式基金，在总计通达日管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现较大数 额的赎回央求，则使基金资产变现穷苦，基金濒临流动性风险。   本基金给与通达方式运作，基金管理东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的通达日为上海证券交易所的平方交易日，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金合同胜利之日 起不特出 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时分在申购赎回脱手公告中规则。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。标的 ETF 及本基 金主要投资的标的指数成份股和备选成份股以上市时分特出 6 个月或上市以明天均总市值 名次在科创板市集前 5 位且上市时分特出 3 个月、非退市风险警示的科创板上市股票和红筹 企业刊行的存托凭证为样本空间。且标的 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，故本基金可 通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取流 动性，以上均为基金安详运作提供了雅致的基础。根据《流动性风险管理规则》的关联要求， 本基金所投资或抓有的基金份额的基金管理东谈主实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资 产的流动性，并针对性制定流动性风险管理步调，因此本基金流动性风险也不错得到有用控 制。   当单个交易日基金的净赎回央求特出基金总份额的 10%时，即觉得是发生了广大赎回。 当基金出现广大赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分 延期赎回。连结 2 个通达日以上(含本数)发生广大赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得特出 20 个作事 日，并应当在规则媒介上进行公告。   如发生单个通达日内单个基金份额抓有东谈主央求赎回的基金份额特出前一通达日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回央求实施延期办理。 如基金管理东谈主对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对 该部分有用赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予褪色；延期部分如采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被褪色。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于延期办理广大赎回央求、暂停接 受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他步调。同期基金管理东谈主将时刻防范可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策轨范依 照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的规则办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可 能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金独到的风险 体市集阐扬有在互异，因标的指数编制方法的不进修也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪舛错，影响投资收益。 公司情景、投资东谈主神志和交易轨制等种种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 因导致基金的事迹阐扬与标的指数阐扬之间产生互异的不确定性，包括但不限于以下要素：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司步履；   （2）标的指数成份股的调整；   （3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （4）申购、赎回要素带来的追踪舛错；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛错；   （6）基金现款资产的株连；   （7）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的追踪舛错；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等要素带来的偏差；   （9）基金管理东谈主的买入卖出时机采纳；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （10）其他要素带来的偏差。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续动作 本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调整所带来的风险与成本。   由于主要投资于标的 ETF，是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的管理风险与操作风险、目 标 ETF 基金份额二级市集交易价钱波动风险和折溢价的风险、标的 ETF 的本事风险等风险。   本基金事迹比拟基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比拟基准的阐扬并不代表 基金现实的收益情况，也不动作对基金收益的瞻望。本基金现实运作中投资的对象偏激权重， 与事迹比拟基准的组成偏激权重可能并非统长入致，可能出现投资组合收益率与事迹比拟基 准收益率偏离的风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能濒临中国存托凭证价 格大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托 凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的 风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、垄断表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动照顾存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存 托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主， 在抓续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，采纳是否给与存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和诊疗，改日指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的管理和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会讲述并提倡处理决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指 数、退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则救济基金   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关联市集阐扬有在互异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关联指数成份股之间并非统统关联，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机 构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对关联成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金管理东谈主对该成份股给予调整时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金安静建立或者救济股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者普通，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时分、市集 利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操 作风险等。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信抵制等方法对资产支抓证券投资进行有用的风险评估和抵制。同期，本基金管理东谈主将对  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前抵制、事中监督和过后讲述搜检等方式，确保资 产支抓证券投资的正当合规。   本基金可投资于流畅受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流畅受限证券的非流畅特性，在本基金参与投资后将在一按期限内无法流畅， 在濒临基金大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。目下，本基金管理东谈主 已建立了健全的里面抵制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批过程、 信息走漏、日常风险监控等形态，作念好危险处理预案，确保流畅受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作过程、东谈主员违法或失实、系统故障或外部事件所导致的 平直或迤逦损失的风险   根据转融通证券出借业务的特色，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的本事 东谈主员、升级改造了关联本事系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面抵制体系，包括严实完备的管理轨制、科学轨范的业务抵制过程、清 晰明确的组织体系与职责单干、天真有用的风险应酬安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险管理办法》、《南边基金转融通证券出借交易操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资管理轨制》等风险管理轨制，完善了开展转融通出借业务的关联安排， 保障转融通出借业务的凯旋开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交 易日不成立涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金抓有股票无法平方交易 的风险。   （3）退市风险：科创板的退市尺度将比 A 股其他板块愈加严格，且不再成立暂停上市、 规复上市和再行上市等形态，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （4）投资集合风险：科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其贸易模式、盈 利、风险和事迹波动等特征较为相通，因此基金难以通过散布投资来裁减风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。   《基金合同》胜利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有 规则的，从其规则。   如本基金在《基金合同》胜利 3 年后继续存续的，连结 50 个作事日出现基金份额抓有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当断绝，无需召开 基金份额抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同提前断绝的风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集广大限定等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等级进行按期或不按期的调整，但 销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配覆按。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，宗旨在于有用羁系并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平方通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按期 讲述中走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作蓄意和基金事迹蓄意时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹蓄意不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联轨范后，《基金合同》应当断绝： 连系的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理讲述出具法律意见书；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。关联法律律例或监管部门另有规则的，按关联法律律例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                 §19 基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司垄断鼓动权利，为基金的利益垄断因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、退换、 非交易过户、转托管和定投等的业务司法；   （17）自行或寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额抓有东谈主的利益垄断因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的步调使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则狡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不露出基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主露出，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联尊府不低 于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时分发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （19）濒临驱散、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）履行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另有规则外， 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主露出，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管理东谈主有未履行 《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联尊府不低于法律律例规则 的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而奉命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会，对标的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会审议事项垄断表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （8）监督基金管理东谈主的投资运作；   （9）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的团结类别每一基金份额领有对等的 投票权。   本基金是标的 ETF 的都集基金，鉴于本基金和标的 ETF 的关联性，本基金的基金份额抓 有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会并参 与表决。在狡计参会份额和计票时，本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 基金 份额的总和乘以该抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以标的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份垄断表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以 本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金 基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有规则 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调整相关基金认购、 申购、赎回、退换、非交易过户、转托管、定投等业务的司法；   （3）增多、减少或调整基金份额类别成立、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、司法进行调整；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）本基金遴选特殊申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激磋磨方式和磋磨东谈主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述适正当律律例、《基金合同》和会议通知的规则， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主通知的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连结公布关联 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不干预收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 授权方式不错给与书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 磋磨方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据阐述，不然提交适合会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通知规则的表 决意见视为有用表决，表决意见缝隙不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在适合上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额抓有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照顾 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的关联规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管司法协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   基金管理东谈主、登记机构可在法律律例允许且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，按照监管部门要求履行适合轨范后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调整以上基金收益 分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策委果定、公告与实施   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋磨基金 托管东谈主协商处理。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋磨基金 托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋磨基金 托管东谈主协商处理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据相关律例及相应契约规则，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核 准或注册刊行的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（包括国债、金融 债、企业债、公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关联规则）。   本基金可投资存托凭证。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日 日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   基金管理东谈主根据关联规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得特出该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 特出其种种资产支抓证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不适合 前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制：   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 的 10%； 得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的范围； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；    （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不适合上述第（14）项规则的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基 金投资不再受关联限制。   为诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实抵制东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基金投 资不再受关联限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则走漏。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联轨范后，《基金合同》应当断绝： 连系的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。关联法律律例或监管部门另有规则的，按关联法律律例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有照顾力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续古道、勤劳、尽责地履行基金 合同规则的义务，诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募集合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后胜利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律照顾力。 东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 场合和营业场合查阅。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                 §20 基金托管契约的内容摘要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：南边基金管理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时分：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织表情：股份有限公司   计算范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续计算   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋磨东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：923.84 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计算   计算范围：继承公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管理 东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资是否适合 基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核 准或注册刊行的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（包括国债、金融 债、企业债、公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关联规则）。   本基金可投资存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日 日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   基金管理东谈主根据关联规则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。本基金的投资组合遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得特出该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 特出其种种资产支抓证券共计范畴的 10％；   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不适合 前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （11）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的范围；   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；    （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不适合上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不适合上述第（14）项规则的，基金管理东谈主不得 新增出借业务。    基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起脱手。    如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基 金投资不再受关联限制。    基金托管东谈主依照关联法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管理东谈主 仍违反法律律例规则、基金合同或托管契约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担相应职责。    （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投资辞谢步履 进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过事前或过后监督方式对基金管理东谈主基金投 资辞谢步履进行监督。    根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基金投 资不再受关联限制。   基金托管东谈主依照关联法律律例规则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管 理东谈主仍违反法律律例规则、基金合同或托管契约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损 失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   基金托管东谈主依照关联法律律例规则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管 理东谈主仍违反法律律例规则、基金合同或托管契约约定的投资辞谢步履而形成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担相应职责。   （四）根据法律律例相关从事关联交易的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互书 面提供与本机构有控股关系的鼓动、现实抵制东谈主或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单 偏激更新，并确保所提供名单的真确性、齐备性、全面性。名单变更后一方应实时发送另一 方，接收方于 10 个作事日内进行回函证据已闻明单的变更。名单变更时分以接收方发出回 函证据的时分为准。如若基金托管东谈主在运作中严格遵照了监督过程，基金管理东谈主仍违法进行 交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担相应损成仇职责。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联方进行法律律例辞谢基金从事的交易时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主遴选必要步调装扮该交易的发生，若基金托管东谈主遴选必要措 施后仍无法装扮该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述，由此形成的损成仇职责 由基金管理东谈主承担。对于交易所场内已成交的违法交易，基金托管东谈主应按关联法律律例和交 易所司法的规则进行结算，同期向中国证监会讲述，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇责 任。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防范利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关联交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合轨范后，则本基金投 资不再受关联限制。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业尺度的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责， 由此形成的损成仇职责均由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通知基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主证据后胜利，新名单胜利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要调整银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主证据，两边共同协商处理。如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单 内的银行间债券市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未 改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇职责。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抵制和交易方式进行抵制，按银行间债券市集的交易 司法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此形成的相应法律职责及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后基金管理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应损成仇职责。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主采纳进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，确定适合 条件的总计进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合相关规则进行监督，如基金管理东谈主未按要求提 供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇职责均由基金 管理东谈主承担。   本基金投资银行进款应适合如下规则：  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 议，明确基金管理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的通知》等相关法律律例规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险抵制轨制。基金投资非公斥地行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流畅受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐备， 并应至少于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有弥散的时分进行审核。 规则，对基金管理东谈主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的废除或防范步调进行补充书面说明，并保留侦查基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝 履行相关指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有 权讲述中国证监会。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （八）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管契约的规则，应实时以书面表情通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应实时查对并以书面 表情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进 行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在上述规按期 限内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他相关规则，或者违反基金 合同约定的，应当断绝履行，立即通知基金管理东谈主实时改正。如基金管理东谈主断绝改正的，基 金托管东谈主有权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易轨范也曾胜利的指示违反法律、行政律例和其他有 关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并实时向中国证监会讲述。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要坐法、违法步履，应实时讲述中国证监会， 同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无正派事理，拒 绝、羁系对方根据本契约规则垄断监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十二）基金管理东谈主应当遵照中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例，不参与涉 嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法犯警行径；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份 识别与尽责走访，在法律律例允许的范围内提供真确、准确、齐备客户及受益东谈主尊府。对具 备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管 要乞降里面规则遴选必要管控步调。   投资东谈主应向基金管理东谈主提供法律律例规则的信息尊府及身份阐述文献，配合基金管理东谈主 完成投资东谈主适合性管理、非住户金融账户涉税信息的尽责走访、反洗钱等监管规则的作事。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎计算原则，配备本事 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎计算原则，配备本事系统和专科东谈主员，制定科学 合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，有用防范和抵制风险，基金托管东谈主将对基 金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （十四）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照关联法律律例的规则和基金合同的约定履行。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值，根据基金管理东谈主指示 办理清理交收且如际遇问题应实时反馈、关联信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信 息守密等步履。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的 齐备性和真确性，在规则时天职恢复基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本契约偏激他相关规则时，应实时以书面表情通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通知后应不才一作事日前实时查对并以书面表情给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关联尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则时天职恢复基金管理 东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无 正派事理，断绝、羁系对方根据本契约规则垄断监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监 会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 分、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主督察期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿职责。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与零丁。 定督察基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时通知并配合基金管理东谈主遴选步调进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担相应职责，但 应给予必要的配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额抓有东谈主总计。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 合《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入 基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关联阐述文献， 基金管理东谈主在规则时天职，遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资讲述中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资讲述由干预验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金 的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的银行账户进行。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以现实开立为准。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理作事，基金管理东谈主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则履行。 的投资业务，波及关联账户的开设、使用的，按相关规则开设、使用并管理；若无关联规则， 则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间市集清理所股份有限公司的相关规则，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集 清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关司法使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察， 督察凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库；也可存 入登记结算机构的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主现实有用抵制下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有用控 制的证券偏激他基金财产不承担督察职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   除契约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一 方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管 理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个作事日内将原来送 达基金托管东谈主处。紧要合同的督察期限不得低于法律律例规则的最低年限。对于无法取得二 份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另 有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误 后，按规则走漏。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、繁衍器具、 资产支抓证券和其他投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交易所营 业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，给与估值本事确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公 允价值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭彰互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关联法律律例以及监管部门的规则估值。   （7）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照关联法律律例和中国证券投资基 金业协会发布的关联规则进行估值，确保估值的公允性。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）关联法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及关联法 律律例的规则或者未能充分诊疗基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（10）款进行估值时，所形成的舛错不动作基金资 产估值裂缝处理。   由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构品级三方机构发送的数据裂缝，或 国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主固然也曾遴选必要、适合、合理的步调进行搜检，但未能发现裂缝的，由此形成的基金 资产估值裂缝，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极遴选必要的步调收缩或废除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）估值裂缝的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应当对由于该  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 估值裂缝遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担；由于估值裂缝职责方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估值裂缝职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值裂缝职责方也曾积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值裂缝职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值裂缝的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 职责方仍应酬估值裂缝负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和特出其现实损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝调整给与尽量规复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步调真贵损失进一步扩大。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独随即成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的狡计和走漏的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务司帐讲述。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 作事日内完成。基金管理东谈主应在季度收尾之日起 15 个作事日 内完成季度讲述编制并给予公告；基金管理东谈主应在司帐年度半年终了后两个月内完成中期报 告编制并给予公告；基金管理东谈主应在司帐年度收尾后三个月内完成年度讲述编制并给予公告。 基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过适合《证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合 同胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应在 3 个作事日内进行复核。基金管理东谈主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完成复核。基金管理东谈主在中期讲述完成当日， 将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管理东谈主 在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 成复核。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传简直方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管理东谈主进行书面或电子证据。如 果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前向基金托管东谈主提供基 金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同胜利日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括基金 份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同胜利日、基金合同断绝日、 基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不得低于法律律例 规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵照守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金 份额抓有东谈主名册，应按相关律例规则各自承担相应的职责。   七、争议处理方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商处理，协商不可处理的，任何 一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有照顾力。除非仲裁裁决另有规则，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续古道、勤劳、 尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，诊疗基金份额抓有东谈主的正当权益。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   本托管契约受中国法律（不含港澳台地区法律）统带并从其解释。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约断绝的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘适合《证券法》规则的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。关联法律律例或监管部门另有规则的，按关联法律律例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。   南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在适正当律律例 的前提下，增多和修改关联服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管理东谈主电子直销具体司法请参见基金管理东谈主网站关联公告和业务司法。   二、信息查询及交易证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、 风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期讲述和 基金管理东谈主最新动态等种种尊府。   （二）基金交易证据服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的表情实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额交易业务的，关联信息证据服务请参照各销售机构现实业务过程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的表情向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金管理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋磨方式概略、裂缝、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平方收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋磨方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务通知、交易证据通知、枢纽公 告通知、行径音书、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                 §22 其它应走漏事项                    标题                       公告日历 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金 2024       2025-01-22 年第 4 季度讲述 南边基金管理股份有限公司对于调整旗下公募基金居品风险评级关联事项的          2025-01-20 公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告               2024-11-02 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金 2024       2024-10-25 年第 3 季度讲述 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金 2024       2024-08-31 年中期讲述 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金 2024       2024-07-19 年第 2 季度讲述 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金通达          2024-03-14 日常申购、赎回、退换及定投业务的公告 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金基金          2024-02-27 合同及招募说明书辅导性公告   注：其他走漏事项详见基金管理东谈主发布的关联公告  南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）            §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投资东谈主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募说明书（20250611 更新）                  §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金基金合同》 三、《南边上证科创板新材料交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金托管契约》 四、《南边基金管理股份有限公司通达式基金业务司法》 五、法律意见书 六、基金管理东谈主业务资历批件、营业派司 七、基金托管东谈主业务资历批件、营业派司                                  南边基金管理股份有限公司

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