中新网4月30日电 据证监会网站音问，2020年，证监会、公安部坚贞贯彻党中央对于照章从严打击证券犯罪过为的决议部署，对场外配资犯罪过为保持“零容忍”，细密配合开展专项整治行径，以严打场外配资机构及软件开发商为重心，加大案件查处惩治力度，净化市集生态。在各方协同英勇下，全年证监部门向公安机关移送或通报场外配资案件陈迹89件，配合公安机关查处19起场外配资犯警要紧案件，握捕犯警嫌疑东谈主700余东谈主，堵截多个跨区域场外配资玄色产业链，有用阻截了场外配资犯罪过为扩展。

　　场外配资犯罪过为严重热闹成本市集平时递次，挫伤投资者正当权利。凭据《刑法》《证券法》《期货往复惩办条例》等法律法例相关章程，场外配资贪图行为属于积恶证券期货行为，组成犯警的，将以积恶贪图罪、诳骗罪等讲究责罚。为保护投资者正当权利，强化警示震慑，现将2020年公安机关侦破的重庆“撮合网”等十起场外配资犯违纪警典型案例给予发布，以案说法、以案释法。这些案例中，有的通过开发、销售或使用配资分仓系统软件，为投资者从事股票、期货配资往复开立子账户，并提供高杠杆往复资金，涉嫌积恶贪图证券期货业务；有的涉嫌给与“造谣盘”配资姿首从事股票、期货投资诳骗行为。投资者一朝参与场外配资犯罪过为，自己利益将无法得到保险，并可能遇到较大财产厌世。在此教导纷乱投资者，一定要通过正当门道参与股票期货往复，自发隔离和胁制场外配资犯罪过为。

　　下一步，证监会将坚贞落实“零容忍”责任条款，与公安部等相关部门细密配合配合，常态化打击场外配资，严厉查处场外配资犯违纪警案件，切实保护投资者正当权利，全力保险成本市集健康发展。

　　附：2020年场外配资犯违纪警典型案例

　　一、重庆“撮合网”股票配资案。2018年至2019年，重庆融鑫汇信息科技有限公司拓荒“撮合网”网站和APP等配资平台，对接资金提供方(俗称“金主”，下同)取得配资资金和证券账户，并使用某软件公司开发的配资分仓系统软件，为配资客户开立往复子账户，提供杠杆比例高达8倍的配资资金进行配资炒股。涉案公司未取得相关证券业务贪图天禀，发展代理商罗致配资客户4万余名，浩繁寰宇16个省市，涉案往复金额达550亿元，涉嫌积恶贪图罪。2020年1月，重庆市公安机关完成收网握捕，共取缔配资公司1家、代理商25家，握获涉案东谈主员153东谈主，对其中52东谈主取舍刑事强制措施。现在该案已由稽察机关照章向法院拿起公诉。

　　二、深圳聚牛汇友股票配资案。2017年至2020年，深圳市聚牛汇友相聚科技有限公司、深圳市同盛金信息时间有限公司等多家配资公司朝上海蜂虎铭创软件时间有限公司购买了配资分仓系统软件，并拓荒多个配资网站和APP罗致配资客户，洽商“金主”提供配资资金和证券账户，愚弄配资软件开立多少往复子账户，分拨给客户进行配资炒股，并收取配资作事费。2020年6月，深圳市公安机关在深圳、上海两地开展收网行径，共根除犯警窝点10处，限度涉案东谈主员50余东谈主，刑拘犯警嫌疑东谈主17东谈主，波及配资客户4500余东谈主，涉案往复金额达70亿元，完毕对配资公司、配资软件开发商和“金主”的全链条打击，是迄今为止广东省打击鸿沟最大的实盘场外配资积恶贪图案。现在该案已移送稽察机关审查告状。

　　三、上海厚成股票配资案。2018年10月至2020年9月，张某、牛某等东谈主先后以上海厚成相聚科技中心、上海厚步相聚科技有限公司、合肥智捷信息时间作事有限公司等6家公司形态，在未取得相关证券业务贪图天禀的情况下，开发“牛千万”“满仓红”“牛莱政策”“牛领政策”等4个配资分仓系统软件，并通过互联网、电话等姿首罗致配资客户，提供配资炒股作事，收取配资保证金9000余万元，波及配资客户2000余东谈主，赚取往复手续费400余万元，涉嫌积恶贪图罪。2020年9月，上海市公安机关在上海、安徽、深圳三地开展同步收网，握获团伙成员30余东谈主，现场扣押作案电脑9台、手机22部、银行卡4张、财务账册21册。现在该案已移送稽察机关审查告状。

　　四、上海“股融宝”股票配资案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等东谈主先后以上海墨尊相聚科技有限公司、上海魁务相聚科技有限公司、上海战奎投资惩办有限公司、上海碧琐相聚科技有限公司形态贪图配资平台，在未取得相关证券业务贪图天禀的情况下，通过互联网等姿首罗致配资客户，并使用“股融宝”配资分仓系统软件代理客户进行配资炒股，辉煌优配收取配资保证金3500余万元，波及配资客户700余东谈主，赚取往复手续费250余万元，涉嫌积恶贪图罪。2020年8月，上海市公安机关在上海、山西两地开展收网，握获犯警嫌疑东谈主10东谈主，现场扣押作案手机68部、硬盘4个。现在该案已移送稽察机关审查告状。

　　五、广东“时盛网”股票配资案。2019年至2020年，广东时盛信息时间有限公司、广东益升信息时间操办有限公司、广东同昇信息时间操办有限公司、佛山市贝赢科技有限公司等多家公司拓荒了“时盛网”“益升网”“同昇网”“贝赢网”“元全网”“金牛网”等一批配资平台，并洽商“金主”取得配资资金及证券账户，使用配资分仓系统软件为客户提供往复子账户和杠杆比例5至10倍的配资资金进行配资炒股，向客户收取配资手续费或进行盈利分红。2020年7月，广东省佛山市公安机关开展系列专案打击，在广东、四川等6地开展长入收网行径，共打掉配资平台6个，握获“金主”团伙及配资平台团伙共38东谈主，涉案金额逾2亿元。现在该案已移送稽察机关审查告状。

　　六、安徽昊鑫股票配资案。2019年至2020年，杭州望洲清泉企业惩办有限公司对外罗致股票配资业务，并与铜陵昊鑫信息时间作事有限公司达成合作条约，授权其当作安徽铜陵地区代理商，通过发传单、微信、电话、熟东谈主营销等姿首开流配资客户，愚弄“易管家”配资分仓系统软件开立往复子账户提供给客户使用，为客户提供配资炒股作事，两边按比例分拨赚取的配资利息。本案涉案往复金额逾19亿元，其中2020年3月以来配资金额近5000万元，收取保证金近2000万元，波及“金主”偏激证券账户共21个。涉案公司均未取得相关证券业务贪图天禀，涉嫌积恶贪图罪。2020年9月，安徽省铜陵市公安机关在杭州、铜陵两地握获犯警嫌疑东谈主7东谈主。现在法院以积恶贪图罪作出一审判决。

　　七、厦门蓝象科技期货配资案。2012年以来，厦门蓝象相聚科技有限公司开发并运营某钞票惩办系统软件。该软件具有账户分仓功能，被多家配资公司使用进行期货配资行为，涉案公司以主账户及下设的子账户数目为设施，按月度、季度、半年度和年度向配资公司收取软件使用和作事用度。涉案公司也使用该软件从事配资贪图行为，涉嫌积恶贪图罪。2020年9月，厦门市公安机关开展收网行径，发现软件中有期货主账户600余个、子账户8万余个，逮捕犯警嫌疑东谈主3东谈主。现在该案已移送稽察机关审查告状。

　　八、江西氧气科技期货配资案。2020年8月，江西公安机关在责任中发现南昌氧气科技公司涉嫌积恶从事期货往复。经查，涉案公司未取得相关期货业务贪图天禀，通过公司网站、一又友先容等姿首罗致配资客户，并借用他东谈主期货账户当作主账户，愚弄“知富通”配资分仓系统软件拆分为多个造谣子账户，提供给客户进行期货配资，使客户在不具备期货往复天禀和付出很少资金的情况下开缓期货往复，并从中收取远高于期货往复所的手续费谋利。2020年8月，江西省南昌市公安机关对该案立案窥伺，握获犯警嫌疑东谈主59东谈主，涉案金额2698万元。现在该案已由稽察机关照章向法院拿起公诉。

　　九、四川“立地涨”造谣盘配资案。2019年至2020年，吴某、杨某等东谈主合作开发了一款配资分仓系统软件，并拓荒了“立地涨”等造谣盘配资平台，罗致成皆立地涨科技有限公司、重庆五十弦文化传播有限公司等多家公司当作配资平台运营商及代理商，通过微信炒股群发布高额度、高杠杆配资信息罗致客户，蛊卦客户在平台上配资炒股。但本体上客户交易股票寄托单并未真的进入证券市集往复，仅是在配资平台记账，配资平台按照股市行情预备客户往复盈亏，使客户征服我方是在进行真实的证券往复。2020年5月，四川省成皆市、重庆市两地公安机关对吴某、杨某犯警团伙实施长入握捕，握获犯警嫌疑东谈主132东谈主，根除犯警窝点9个，扣押作案电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大皆账本、单据、合同、话术府上等，涉案金额3000余万元，受害东谈主2000余东谈主。现在该案已移送稽察机关审查告状。

　　十、陕西“开门红”造谣盘配资案。2019年9月至2020年4月，西安忆好意思星辰相聚科技有限公司等5家公司愚弄电话、微信等姿首实际“开门红”配资平台，引导客户注册和充值，以十倍杠杆建仓往复，并收取3‰的建仓费，当往复的股票下落5%时，业务员会拐骗客户追加投资，下落7%时，平台会强制平仓；当客户购买的股票高涨卖出时，平台将抽取10%投资盈利当作分红。客户在配资平台上所参加的资金一起进入犯警嫌疑东谈主个东谈主账户，并未真实流入证券市集，涉嫌股票投资诳骗。截止案发，配资平台共注册623东谈主，涉案金额3900余万元。2020年4月，陕西省西安市公安机关在西安、合肥、阜阳、杭州和苏州等5地市同期开展收网行径，奏效限度涉案东谈主员120东谈主，刑拘52东谈主。现在该案已移送稽察机关审查告状。

• 证监会
• 发布
• 2020年
• 鸠集
• 公安部